Summary of the Report

Fakt #1: Whistleblower Reward Laws Are Needed

Odkrywcy nieprawidłowości są zdecydowanie najbardziej powszechnym i najskuteczniejszym źródłem informacji na całym świecie.

Fakt #2: Ustawy o nagrodach dla sygnalistów działają

Ustawy o nagrodach są najważniejszym narzędziem do odkrywania i karania oszustw, co widać na wykresie porównawczym kwot odzyskanych w wyniku spraw qui tam i niequi tam.

Fakt nr 3: Pracownicy spoza USA już korzystają z amerykańskich przepisów o nagrodach

Obcokrajowcom wypłacono ponad 30 milionów dolarów na mocy amerykańskich przepisów o nagrodach dla sygnalistów.

Obcokrajowcy z ponad 83 krajów złożyli wnioski o nagrody.

Fakt nr 4: Najstarsza amerykańska ustawa o nagrodach dla informatorów, ustawa o fałszywych roszczeniach, odniosła znaczący sukces w ochronie informatorów i ujawnianiu oszustw

Departament Sprawiedliwości pochwalił ustawę o fałszywych roszczeniach, przez prawników wydziału cywilnego generujących bardzo potrzebne dochody poprzez odzyskiwanie „miliardów dolarów traconych każdego roku przez oszustwa i nadużycia w imieniu agencji rządowych, programów uprawnień i funduszu ogólnego.”

Assistant Attorney General of the Civil Division of the DOJ stwierdzając, że po 25 latach, program nagród dla sygnalistów „pozostaje najpotężniejszą cywilną bronią rządu w rozwiązywaniu problemu oszustw przeciwko podatnikom.”

Fakt #5: Nowo uchwalone ustawy o nagrodach za papiery wartościowe, podatki i przekupstwo zagraniczne są również „niezwykle skuteczne”

Departament Sprawiedliwości nie jest jedyną agencją, która doświadczyła takiego sukcesu z programami nagród dla informatorów. Inne agencje, w tym Securities and Exchange Commission (Komisja Papierów Wartościowych i Giełd), Internal Revenue Service (Urząd Skarbowy) oraz Commodity Futures Trading Commission (Komisja Obrotu Giełdowymi Kontraktami Terminowymi) również odniosły znaczący sukces dzięki swoim własnym programom.

Wiele agencji rządowych pochwaliło program IRS Whistleblower stwierdzając, że „informacje od osób zgłaszających nieprawidłowości mogą być ważnym narzędziem w naszych wysiłkach mających na celu zapewnienie zgodności z przepisami”, a program CFTC Whistleblower przyciągnął „wysokiej jakości wskazówki i współpracę, której w innym przypadku nie otrzymalibyśmy i która już ma wpływ na misję wykonawczą Komisji.”

Wniosek:

• Prawa dotyczące nagród dla osób zgłaszających przypadki naruszenia odnoszą się zarówno do krótkoterminowych, jak i długoterminowych problemów spowodowanych realistycznym strachem, jakiego doświadczają pracownicy, gdy rozważają ujawnienie nieprawidłowości.
• Prawa dotyczące nagród dla osób zgłaszających przypadki naruszenia stwarzają zachętę dla pracowników do podjęcia ryzyka i zgłoszenia oszustwa.
• Prawa dotyczące nagród dla osób zgłaszających przypadki naruszenia ustanawiają bezpieczne i chronione kanały zgłaszania.
• Prawa dotyczące nagród kładą nacisk na zgłaszanie problemów, które są ważne, dobrze udokumentowane i możliwe do udowodnienia. W przeciwieństwie do przepisów o odwecie, jedynym sposobem na wygraną w przypadku przepisów o nagrodach jest posiadanie racji co do niewłaściwego postępowania.
• Prawa o nagrodach dają pracownikom wybór: zgłosić sprawę wewnętrznie lub zgłosić ją poprzez chroniony przez rząd kanał, który może zaoferować realne zabezpieczenie finansowe. Stwarza to silną motywację dla firm do konkurowania z programami rządowymi poprzez tworzenie niezależnych i skutecznych programów zgodności.
• Prawa nagradzające zapewniają bezpieczny kanał dla pracowników do poufnego zgłaszania zarzutów organom ścigania, a w razie potrzeby, do zostania poufnym informatorem.
• Ustawy o nagrodach pozwalają pracownikom, którzy ujawnią rządowi swoje zarzuty dotyczące nadużyć finansowych, uzyskać ochronę przed odwetem jako świadkowie rządowi na mocy przepisów o utrudnianiu pracy wymiaru sprawiedliwości, wraz z tradycyjnymi przepisami o dyskryminacji w zatrudnieniu.
• Ustawy o nagrodach pozwalają odpowiednim organom na uzyskanie dowodów nadużyć finansowych i prowadzenie skutecznych dochodzeń mających na celu ochronę interesu publicznego.