Zusammenfassung des Berichts

Fakt Nr. 1: Whistleblower Reward Laws Are Needed

Whistleblower sind weltweit die mit Abstand häufigste und effektivste Informationsquelle.

Die University of Chicago Booth School of Economics fand heraus, dass – „obwohl Whistleblower die häufigste und wertvollste Quelle für Informationen über Betrug und Korruption sind, nur ein kleiner Bruchteil der Mitarbeiter, die sich melden, sich an jemanden außerhalb des Unternehmens wenden.“

Fakt Nr. 2: Whistleblower-Belohnungsgesetze funktionieren

Belohnungsgesetze sind das wichtigste Instrument, um Betrug aufzudecken und zu bestrafen. Dies zeigt die Vergleichsgrafik mit den Beträgen, die als Ergebnis von qui tam-Whistleblowern im Vergleich zu Nicht-qui tam-Fällen wiedererlangt wurden.

Fakt Nr. 3: Mitarbeiter außerhalb der USA profitieren bereits von den amerikanischen Belohnungsgesetzen

Ausländische Staatsangehörige haben im Rahmen der amerikanischen Whistleblower-Belohnungsgesetze über 30 Millionen Dollar erhalten.

Ausländische Staatsangehörige in über 83 Ländern haben Belohnungen beantragt.

Fakt Nr. 4: Amerikas ältestes Gesetz zur Belohnung von Whistleblowern, der False Claims Act, hat bemerkenswerte Erfolge beim Schutz von Whistleblowern und bei der Aufdeckung von Betrug erzielt

Das Justizministerium lobt den False Claims Act, indem die Anwälte der Zivilabteilung dringend benötigte Einnahmen generieren, indem sie „Milliarden von Dollar zurückgewinnen, die jedes Jahr durch Betrug und Missbrauch im Namen von Regierungsbehörden, Anspruchsprogrammen und dem allgemeinen Fonds verloren gehen.“

Der stellvertretende Generalstaatsanwalt der Zivilabteilung des DOJ erklärte, dass das Programm zur Belohnung von Hinweisgebern nach 25 Jahren „die stärkste zivile Waffe der Regierung bei der Bekämpfung von Betrug gegen die Steuerzahler bleibt.“

Fakt Nr. 5: Die neu erlassenen Gesetze über Belohnungen in den Bereichen Wertpapiere, Steuern und ausländische Bestechung sind ebenfalls „ungeheuer wirksam“

Das Justizministerium ist nicht die einzige Behörde, die mit Programmen zur Belohnung von Hinweisgebern so erfolgreich ist. Auch andere Behörden wie die Securities and Exchange Commission, der Internal Revenue Service und die Commodity Futures Trading Commission haben mit ihren eigenen Programmen bemerkenswerte Erfolge erzielt.

Viele Regierungsbehörden lobten das IRS-Whistleblower-Programm mit der Feststellung, dass „Informationen von Whistleblowern ein wichtiges Instrument für unsere Bemühungen um die Einhaltung von Vorschriften sein können“ und dass das CFTC-Whistleblower-Programm „qualitativ hochwertige Hinweise und Kooperationen anzieht, die wir sonst vielleicht nicht erhalten würden und die sich bereits auf die Durchsetzungsmission der Kommission auswirken“

Abschluss:

• Gesetze zur Belohnung von Whistleblowern gehen sowohl die kurzfristigen als auch die langfristigen Probleme an, die durch die realistische Angst der Mitarbeiter verursacht werden, wenn sie in Erwägung ziehen, die Pfeife zu blasen.
• Gesetze zur Belohnung von Whistleblowern schaffen einen Anreiz für Mitarbeiter, ein Risiko einzugehen und Betrug zu melden.
• Gesetze zur Belohnung von Whistleblowern schaffen sichere und geschützte Kanäle für die Meldung.
• Gesetze zur Belohnung von Whistleblowern legen Wert darauf, dass Bedenken geäußert werden, die stichhaltig, gut dokumentiert und beweisbar sind. Im Gegensatz zu Vergeltungsgesetzen kann man sich bei Belohnungsgesetzen nur dann durchsetzen, wenn man mit dem Fehlverhalten richtig liegt.
• Belohnungsgesetze lassen den Mitarbeitern die Wahl: entweder sie melden sich intern oder sie melden sich über einen staatlich geschützten Kanal, der echte finanzielle Sicherheit bieten kann. Dies schafft einen starken Anreiz für Unternehmen, mit staatlichen Programmen zu konkurrieren, indem sie unabhängige und wirksame Compliance-Programme einrichten.
• Belohnungsgesetze bieten einen sicheren Weg für Mitarbeiter, ihre Vorwürfe vertraulich an die Strafverfolgungsbehörden zu melden und gegebenenfalls als vertraulicher Informant aufzutreten.
• Belohnungsgesetze ermöglichen es Angestellten, die ihre auf Betrug basierenden Anschuldigungen der Regierung gegenüber offenlegen, Schutz vor Vergeltungsmaßnahmen als Zeugen der Regierung im Rahmen der Gesetze zur strafrechtlichen Behinderung der Justiz sowie der traditionellen Gesetze zur Diskriminierung am Arbeitsplatz zu erhalten.
• Belohnungsgesetze ermöglichen es den zuständigen Behörden, Beweise für Betrug zu erhalten und wirksame Untersuchungen zum Schutz des öffentlichen Interesses durchzuführen.