Resumo do relatório

Facto #1: São necessárias leis de recompensa aos denunciantes

Os denunciantes são de longe a fonte de informação mais comum e mais eficaz em todo o mundo.

A University of Chicago Booth School of Economics descobriu que – “Embora os denunciantes sejam a fonte de informação mais comum e mais valiosa sobre fraude e corrupção, apenas uma pequena fracção dos funcionários que se apresentam se apresentam a qualquer pessoa fora da empresa.”

Facto #2: Trabalho das Leis de Recompensa aos Denunciantes

As leis de recompensa são a ferramenta mais importante para descobrir e punir a fraude, isto é demonstrado pelo gráfico de comparação com os montantes recuperados como resultado dos casos de qui tam whistleblowers vs. casos de não-qui tam.

Facto #3: Os funcionários fora dos EUA já estão a beneficiar das leis de recompensa americanas

Nacionais estrangeiros já foram pagos mais de $30 milhões ao abrigo das leis de recompensa dos EUA.

Nacionais estrangeiros em mais de 83 países já se candidataram a recompensas.

Facto #4: A Lei de Recompensas de Denúncias Mais Antigas dos EUA, a False Claims Act, teve um Sucesso Notável na Proteção de Denunciantes e na Exposição de Fraudes

O Departamento de Justiça elogiou a False Claims Act, pelos advogados da Divisão Civil gerando receitas muito necessárias, recuperando “bilhões de dólares perdidos a cada ano através de fraudes e abusos em nome de agências governamentais, programas de direitos e o fundo geral.”

Procurador-Geral Adjunto da Divisão Civil do DOJ declarando que, após 25 anos, o programa de recompensa por denúncias “continua a ser a arma civil mais potente do governo no combate à fraude contra os contribuintes”

Facto #5: As novas Leis de Títulos, Impostos e Recompensas de Suborno Estrangeiro também são “Tremendamente Eficazes”

O Departamento de Justiça não é a única agência a experimentar tal sucesso com programas de recompensa de denunciantes. Outras agências, incluindo a Securities and Exchange Commission, o Internal Revenue Service e a Commodity Futures Trading Commission também têm tido um sucesso notável com seus próprios programas.

Muitas agências governamentais elogiaram o programa de Denúncia de Atos Ilícitos do IRS, afirmando que “a informação dos denunciantes pode ser uma ferramenta importante em nossos esforços de cumprimento” e o programa de Denúncia de Atos Ilícitos do CFTC atraindo “dicas e cooperação de alta qualidade que de outra forma poderíamos não receber e já está tendo impacto na missão de fiscalização da Comissão”

Conclusão:

• As leis de recompensa dos denunciantes abordam tanto os problemas de curto como de longo prazo causados pelo medo realista que os funcionários têm quando consideram denunciar.
• As leis de recompensa dos denunciantes criam um incentivo para os funcionários correrem riscos e denunciarem fraudes.
• As leis de recompensa dos denunciantes estabelecem canais seguros e protegidos para a denúncia.
• As leis de recompensa colocam um prémio em levantar preocupações que são válidas, bem documentadas e prováveis. Ao contrário das leis de retaliação, a única maneira de prevalecer em uma lei de recompensa é estar certo sobre o delito.
• As leis de recompensa dão aos funcionários uma escolha: reportar internamente ou reportar através de um canal protegido pelo governo que pode oferecer segurança financeira real. Isso cria uma poderosa motivação para as empresas competirem com programas governamentais, criando programas de conformidade independentes e eficazes.
• As leis de recompensa oferecem um canal seguro para os funcionários relatarem suas alegações às autoridades policiais confidencialmente e, se apropriado, tornarem-se informantes confidenciais.
• As leis de recompensa permitem aos funcionários que revelarem suas alegações baseadas em fraude ao governo obterem proteção contra retaliação como testemunhas do governo sob as leis de obstrução criminal da justiça, juntamente com as leis tradicionais de discriminação no emprego.
• As leis de recompensa permitem às autoridades apropriadas obter provas de fraude e conduzir investigações eficazes destinadas a proteger o interesse público.