Amerykańska Komisja Papierów Wartościowych i Giełd oskarżyła nielicencjonowanego maklera i jego firmę z siedzibą w Knoxville, Tenn.firma z siedzibą w Knoxville, Wieniewitz Financial, za bezprawne oferowanie i sprzedaż papierów wartościowych Woodbridge Group of Companies i 1 Global Capital.

Skarga SEC powiedziała, że Henry J. „Trae” Wieniewitz, III i Wieniewitz Financial nielegalnie oferowali i sprzedawali papiery wartościowe Woodbridge i 1 Global ponad 630 inwestorom detalicznym od co najmniej lutego 2016 r. do lipca 2018 r. SEC zarzuca, że przez cały ten okres Wieniewitz i jego firma nie byli ani zarejestrowani jako brokerzy-dealerzy w Komisji, ani związani z zarejestrowanym brokerem-dealerem.

SEC wcześniej oskarżył Woodbridge, jego właściciela i inne osoby o prowadzenie schematu Ponzi o wartości 1,2 miliarda dolarów, a także oskarżył 1 Global i jego właściciela o prowadzenie oszukańczego schematu w celu sprzeniewierzenia milionów dolarów od inwestorów.

Woodbridge rzekomo oszukał 8,400 inwestorów w skomplikowanym schemacie Ponziego, w którym agenci sprzedaży pod wysokim ciśnieniem byli wykorzystywani do żerowania na inwestorach, wielu z nich starszych, którzy zainwestowali w fundusze emerytalne, i powiedziano im, że zostaną spłaceni z wysokich stóp procentowych od pożyczek dla osób trzecich pożyczkobiorców, SEC powiedział.

Thirteen Woodbridge agentów sprzedaży również zostały oskarżone o różnych naruszeń rejestracji, SEC powiedział. Tych 13 indywidualnych oskarżonych było jednymi z największych producentów dochodów Woodbridge, sprzedając ponad 350 milionów dolarów niezarejestrowanych papierów wartościowych ponad 4400 inwestorom, zgodnie z komunikatem SEC z grudnia zeszłego roku, kiedy ogłoszono zarzuty.

Według SEC, Wieniewitz i Wieniewitz Financial zebrali ponad 11,4 miliona dolarów i zgarnęli około 500 000 dolarów prowizji z nielegalnej sprzedaży papierów wartościowych Woodbridge. Zebrali również ponad 53 miliony dolarów i uzyskali około 3 milionów dolarów prowizji z nielegalnej sprzedaży papierów wartościowych 1 Global.

Zażalenie złożone w poniedziałek w Sądzie Okręgowym Stanów Zjednoczonych dla Południowego Okręgu Florydy domaga się nakazów sądowych, zwrotu rzekomo niesłusznie uzyskanych zysków wraz z odsetkami oraz kar finansowych przeciwko Wieniewitz i Wieniewitz Financial.

The SEC powiedział Wieniewitz i Wieniewitz Financial rozstrzygnął zarzuty SEC co do odpowiedzialności bez przyznawania się lub zaprzeczania zarzutów, i zgodził się podlegać nakazom sądowym, z sądem do określenia kwot disgorgement, odsetki i kary w późniejszym terminie.

.