Dall’essere pratico al dinamico, Jim condivide come viene gestita un’indagine interna in un’azienda quando qualcosa non sembra giusto.

Cosa l’ha attirata verso la pratica legale della difesa penale del colletto bianco?

Non ho iniziato la mia carriera legale pensando, nello specifico, di poter essere un avvocato del colletto bianco, ma ho sempre avuto un forte interesse ad aiutare le persone nei momenti difficili. Non sono mai stato interessato al dibattito per il gusto di discutere, né a cercare la lotta, ma l’idea di entrare in una lotta e servire gli altri nel ruolo di “protettore” e “avvocato” mi ha sempre affascinato.

Inoltre, l’argomento è molto interessante; il concetto di persone molto intelligenti e di successo coinvolte in una condotta illegale – l’apparente incongruenza di tutto ciò – mi ha sempre affascinato. L’inverso è altrettanto accattivante. Cioè … cosa spinge il governo in ogni caso particolare a prendere una serie di fatti che potrebbero tipicamente portare a una violazione civile o addirittura a nessuna azione governativa, e trasformarla in un’azione penale?

Al fine di ottenere i migliori risultati per i vostri clienti, dovete vedere tutti i lati di una storia in ogni caso.

Quando ha iniziato a praticare legge, cosa l’ha colta di sorpresa?

Quando si inizia la vita da avvocato, ammesso che si presti attenzione, tutto ti sorprende. Una delle cose più sorprendenti è stata la dinamica degli avvocati esperti di processo … possono essere in un’aula di tribunale e “combattere” per quanto riguarda le prove e la legge, pur avendo e mantenendo relazioni professionali con i loro avversari. È sorprendente la prima volta che si vedono avvocati del genere che sono impegnati in una battaglia in tribunale e poi si girano e chiedono all’avvocato avversario come sta la loro famiglia o condividono una barzelletta.

Come ha affrontato le sue mutevoli percezioni di come dovrebbero comportarsi gli avvocati?

Beh, man mano che si acquisisce più esperienza, si cresce per capire che questa dinamica unica è più che buone maniere. È un riconoscimento del dovere di ogni avvocato verso la corte e le sue regole, così come verso il suo cliente. È pratica. L’esercizio della disciplina per concentrarsi sul caso in questione piuttosto che essere distratti da battaglie periferiche e personali può fare la differenza tra successo e fallimento. La concentrazione di un avvocato sul proprio dramma personale non può fare nulla per portare avanti la causa del suo cliente. Le cose possono diventare intense e a volte possono esplodere. Ma la linea di base, per necessità, deve essere centrata sulla collegialità e l’integrità. Non appena l’ho accettato e ho padroneggiato questa abilità, mi sono sentito pronto a raggiungere un livello più alto nella mia pratica legale.

L’osservazione e l’imitazione sono buone abilità per coloro che non possono praticare in un formato “trial by fire”.

Quali altre abilità pensa che un avvocato debba avere per essere un “White Collar Lawyer di successo”?

Devono essere emotivamente intelligenti. Al fine di ottenere i migliori risultati per i vostri clienti, è necessario vedere tutti i lati di una storia in ogni caso. Dovete anche avere una grande etica del lavoro per spingere avanti attraverso interessi concorrenti per arrivare al giusto risultato e dovete avere la capacità di prendere un pugno e andare avanti. (Forse crescere come uno dei 6 figli mi ha dato un buon inizio su questo fronte.)

Per quegli avvocati che non sono a conoscenza di una grande famiglia, come altro possono acquisire queste abilità?

L’osservazione e l’imitazione sono buone abilità per coloro che non possono praticare in un formato “prova del fuoco”. Per esempio, i miei studi universitari in storia e scienze militari mi hanno esposto a tanti leader eccezionali e persone significative che hanno dimostrato la leadership di fronte alle avversità. Ho anche un’esperienza come ufficiale dell’esercito e procuratore che mi ha permesso di mettere in pratica alcune di quelle lezioni.

Ha condotto una serie di indagini interne nell’area del crimine dei colletti bianchi; può condividere come funziona questo processo?

A prescindere dall’innesco, quando sono stato assunto, la dinamica dell’organizzazione è già cambiata. C’è preoccupazione, insicurezza e sospetto tra le persone chiave dell’organizzazione.

Le indagini interne sono un processo lungo con molte componenti. Quello che cerco di tenere a mente all’inizio di qualsiasi indagine è la rarità che qualsiasi azienda o organizzazione stia indagando su se stessa per la curiosità generale di sapere se c’è qualcosa che non va nei ranghi. Molto simile alla propensione della maggior parte delle persone, me compreso, che vanno dal medico solo quando hanno dei sintomi, le aziende in genere richiedono un’indagine interna solo dopo aver avuto il vento che qualcosa non va bene.

Tenendo questo in mente, devo anche prendere nota di ciò che ha portato all’indagine: l’informazione iniziale può provenire da un whistleblower, una scoperta preoccupante in un audit o gravi accuse fatte in una causa civile. Indipendentemente dalla causa scatenante, nel momento in cui sono stato assunto, la dinamica dell’organizzazione è già cambiata. C’è preoccupazione, insicurezza e sospetto tra le persone chiave dell’organizzazione. E a seconda delle circostanze, l’impatto può aver già iniziato a diffondersi a coloro che fanno parte dei ranghi e delle file, alcuni dei quali possono finire per diventare fonti chiave nell’indagine. A questo punto, le persone sono preoccupate per il futuro dell’azienda, la loro reputazione personale e le loro aspirazioni di carriera, e più immediatamente, il loro lavoro. E prima di iniziare qualsiasi indagine, devo tenere conto di tutto questo.

In alcune situazioni, alcuni dirigenti o dipendenti sono già rappresentati da un avvocato o possono aver bisogno di un avvocato personale.

Una volta fatto questo, il processo di solito inizia con una serie di incontri con la leadership e i manager chiave, durante i quali l’avvocato che conduce l’indagine deve: (1) ascoltare e raccogliere quante più informazioni possibili, e (2) rassicurare le persone e consigliarle riguardo al processo e alle potenziali conseguenze.

Deve essere stabilito che l’avvocato che conduce l’indagine non è l’avvocato personale di nessuno dei funzionari, dirigenti o dipendenti con cui può entrare in contatto durante l’indagine. Piuttosto, il dovere è verso l’azienda o il consiglio di amministrazione dell’azienda.

Fin dall’inizio, l’avvocato deve anche stabilire se i risultati dell’indagine saranno pubblicati in generale, divulgati al governo in determinate circostanze, o rimangono privilegiati in qualche modo, sia come prodotto dell’avvocato dell’azienda o sotto il privilegio riguardante la comunicazione avvocato-cliente. I migliori avvocati sanno anche che ci deve essere un accordo fin dall’inizio se ci sarà un rapporto scritto dell’indagine.

In alcune situazioni, alcuni dirigenti o dipendenti sono già rappresentati da un avvocato o possono avere bisogno di un avvocato personale. Questo deve essere determinato il più presto possibile prima che le interviste inizino e i documenti vengano esaminati. Ci deve anche essere un accordo fin dall’inizio per quanto riguarda i parametri dell’indagine e una comprensione dei potenziali benefici e delle potenziali conseguenze negative.

La sfida di ottenere informazioni mantenendo i testimoni a distanza è meglio affrontata con cortesia e sensibilità, quindi raccomando sempre ai nostri giovani avvocati di lavorare sullo sviluppo di queste abilità.

I passi successivi coinvolgono la raccolta di prove attraverso la revisione dei documenti e le interviste. L’approccio alle interviste è fondamentale. Nel condurre queste interviste, abbiamo la sfida simultanea e concorrente di mettere i testimoni abbastanza a loro agio da poter condividere informazioni potenzialmente dannose… e allo stesso tempo rendere chiaro che non siamo i loro avvocati.

Sembra intenso e impegnativo! Qualche consiglio per il successo se qualcuno decide di diventare un White Collar Lawyer?

La sfida di ottenere informazioni mantenendo i testimoni a distanza è meglio affrontata con cortesia e sensibilità, quindi raccomando sempre ai nostri giovani avvocati di lavorare per sviluppare queste abilità. A volte ci vogliono anche un paio di incontri per stabilire il rapporto con un testimone che è necessario per ottenere informazioni critiche. Questo richiede pazienza e comprensione. Quindi, prima si possono sviluppare queste abilità se si vuole essere un White Collar Lawyer, migliore sarà la propria pratica legale.

Solo un’altra domanda … In che modo le indagini riguardanti organizzazioni governative differiscono dalle indagini che conducete per le aziende private?

La differenza principale è come le informazioni possono essere utilizzate. Con le indagini che coinvolgono organizzazioni governative, la capacità di mantenere il controllo sul numero di persone che sono a conoscenza di informazioni potenzialmente dannose è molto più limitata. A seconda del tipo di organizzazione governativa e della natura del problema su cui si indaga, può essere necessario rendere pubblici i risultati (quando circostanze simili che coinvolgono un’azienda privata possono essere tenute nascoste al pubblico).

James W. Kraus

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JAMES W. KRAUS è socio di Pietragallo Gordon Alfano Bosick & Raspanti, LLP. La sua pratica comprende sia il contenzioso penale che civile, così come la rappresentanza dei clienti in risposta alle indagini governative. Ha condotto numerose indagini interne per aziende private, organizzazioni governative e società quotate in borsa. Prima della sua carriera con Pietragallo, il signor Kraus ha lavorato come procuratore penale JAG con la quarta divisione di fanteria dell’esercito degli Stati Uniti. In seguito ha lavorato come consulente per le controversie ambientali per il Dipartimento dell’Esercito a Washington, DC.

Il signor Kraus ha una vasta esperienza processuale in una vasta gamma di discipline legali, tra cui il crimine bianco, le controversie sui servizi finanziari e l’assistenza sanitaria. È stato nominato Pennsylvania Super Lawyer nel settore della difesa penale dal 2012.

Pietragallo Gordon Alfano Bosick & Raspanti, LLP è uno studio legale di medie dimensioni con cinque uffici in Pennsylvania, West Virginia e Ohio e sedi a Philadelphia e Pittsburgh. Dalla sala riunioni all’aula di tribunale, forniamo soluzioni legali personalizzate che spingono le aziende, le organizzazioni e gli individui a raggiungere i loro obiettivi a lungo termine. La difesa del colletto bianco è solo una delle nostre molte aree di pratica. Abbiamo anche forti competenze di base in affari, costruzione, occupazione, assicurazione, responsabilità del prodotto e gestione del rischio.