La U.S. Securities and Exchange Commission ha accusato un broker senza licenza e la sua azienda di Knoxville, Tenn.-Wieniewitz Financial, per aver offerto e venduto illegalmente titoli del Woodbridge Group of Companies e 1 Global Capital.

La denuncia della SEC ha detto che Henry J. “Trae” Wieniewitz, III e Wieniewitz Financial hanno offerto e venduto illegalmente titoli Woodbridge e 1 Global a più di 630 investitori al dettaglio almeno da febbraio 2016 a luglio 2018. La SEC sostiene che durante questo periodo, Wieniewitz e la sua azienda non erano né registrati come broker-dealer con la Commissione né associati a un broker-dealer registrato.

La SEC ha precedentemente accusato Woodbridge, il suo proprietario e altri di gestire uno schema Ponzi da 1,2 miliardi di dollari, e ha accusato 1 Global e il suo proprietario di operare uno schema fraudolento per appropriarsi indebitamente di milioni di dollari dagli investitori.

Woodbridge ha presumibilmente truffato 8.400 investitori in un elaborato schema Ponzi in cui agenti di vendita ad alta pressione sono stati utilizzati per predare gli investitori, molti dei quali anziani che avevano investito in fondi pensione, e gli è stato detto che sarebbero stati ripagati da alti tassi di interesse sui prestiti a terzi, la SEC ha detto.

Tredici agenti di vendita Woodbridge sono stati accusati anche per varie violazioni di registrazione, ha detto la SEC. Quei 13 imputati individuali accusati erano tra i principali produttori di entrate di Woodbridge, vendendo più di 350 milioni di dollari dei suoi titoli non registrati a più di 4.400 investitori, secondo il comunicato della SEC lo scorso dicembre quando le accuse sono state annunciate.

Secondo la SEC, Wieniewitz e Wieniewitz Financial hanno raccolto più di 11,4 milioni di dollari e preso circa 500.000 dollari in commissioni dalle vendite illegali di titoli Woodbridge. Hanno anche raccolto più di 53 milioni di dollari e ottenuto circa 3 milioni di dollari in commissioni da vendite illegali di titoli 1 Global.

La denuncia presentata lunedì nel tribunale distrettuale degli Stati Uniti per il distretto meridionale della Florida cerca ingiunzioni ordinate dal tribunale, la restituzione di presunti guadagni illeciti con interessi e sanzioni finanziarie contro Wieniewitz e Wieniewitz Financial.

La SEC ha detto che Wieniewitz e Wieniewitz Financial hanno risolto le accuse della SEC per quanto riguarda la responsabilità senza ammettere o negare le accuse, e hanno accettato di essere soggetti a ingiunzioni, con il tribunale per determinare gli importi di sboccatura, interessi e sanzioni in una data successiva.