Resumen del informe

Hecho nº 1: Las leyes de recompensa a los denunciantes son necesarias

Los denunciantes son, con mucho, la fuente de información más común y más eficaz en todo el mundo.

La Escuela de Economía Booth de la Universidad de Chicago descubrió que – «Aunque los denunciantes son la fuente más común y más valiosa de información sobre el fraude y la corrupción, sólo una pequeña fracción de los empleados que se presentan informan a alguien fuera de la empresa.»

Hecho #2: Las leyes de recompensa a los denunciantes funcionan

Las leyes de recompensa son la herramienta más importante para descubrir y castigar el fraude esto se demuestra en la tabla de comparación por las cantidades recuperadas como resultado de los denunciantes qui tam frente a los casos no qui tam.

Hecho #3: Los empleados de fuera de los EE.UU. ya se están beneficiando de las leyes de recompensa estadounidenses

Los ciudadanos extranjeros han recibido más de 30 millones de dólares en virtud de las leyes de recompensa a los denunciantes de los EE.UU.

Los ciudadanos extranjeros de más de 83 países han solicitado recompensas.

Hecho #4: La ley de recompensas para denunciantes más antigua de Estados Unidos, la Ley de Reclamaciones Falsas, ha tenido un éxito notable en la protección de los denunciantes y la exposición del fraude

El Departamento de Justicia elogió la Ley de Reclamaciones Falsas, por los abogados de la División Civil que generan ingresos muy necesarios mediante la recuperación de «miles de millones de dólares perdidos cada año a través del fraude y el abuso en nombre de las agencias gubernamentales, los programas de derechos y el fondo general.»

El Fiscal General Adjunto de la División Civil del DOJ declarando que después de 25 años, el programa de recompensas a los denunciantes «sigue siendo el arma civil más potente del gobierno para hacer frente al fraude contra los contribuyentes»: Las leyes de recompensas por valores, impuestos y soborno en el extranjero recientemente promulgadas también son «tremendamente eficaces»

El Departamento de Justicia no es el único organismo que ha tenido tanto éxito con los programas de recompensas a los denunciantes. Otros organismos, como la Comisión de Valores y Bolsa, el Servicio de Impuestos Internos y la Comisión de Comercio de Futuros de Productos Básicos también han tenido un éxito notable con sus propios programas.

Muchos organismos gubernamentales elogiaron el programa de denunciantes del IRS afirmando que «la información de los denunciantes puede ser una herramienta importante en nuestros esfuerzos de cumplimiento» y que el programa de denunciantes de la CFTC atrae «consejos de alta calidad y cooperación que de otro modo no recibiríamos y ya está teniendo un impacto en la misión de aplicación de la Comisión».

Conclusión:

• Las leyes de recompensa a los denunciantes abordan tanto los problemas a corto como a largo plazo causados por el miedo realista que experimentan los empleados cuando consideran la posibilidad de denunciar.
• Las leyes de recompensa a los denunciantes crean un incentivo para que los empleados se arriesguen y denuncien el fraude.
• Las leyes de recompensa a los denunciantes establecen canales seguros y protegidos para la denuncia.
• Las leyes de recompensa dan importancia a plantear preocupaciones que son válidas, bien documentadas y demostrables. A diferencia de las leyes de represalias, la única manera de prevalecer en una ley de recompensa es tener razón sobre la infracción.
• Las leyes de recompensa dan a los empleados la posibilidad de elegir: informar internamente o informar a través de un canal protegido por el gobierno que puede ofrecer una seguridad financiera real. Esto crea una poderosa motivación para que las empresas compitan con los programas gubernamentales mediante la creación de programas de cumplimiento independientes y eficaces.
• Las leyes de recompensa proporcionan un canal seguro para que los empleados informen de sus acusaciones a las fuerzas del orden de forma confidencial y, si procede, se conviertan en informantes confidenciales.
• Las leyes de recompensa permiten a los empleados que revelan sus alegaciones basadas en el fraude al gobierno obtener protección contra las represalias como testigos del gobierno en virtud de las leyes de obstrucción de la justicia penal, junto con las leyes tradicionales de discriminación en el empleo.
• Las leyes de recompensa permiten a las autoridades competentes obtener pruebas de fraude y llevar a cabo investigaciones eficaces destinadas a proteger el interés público.