Från att vara praktisk till dynamisk delar Jim med sig av hur en internutredning på ett företag hanteras när något inte ser rätt ut.

Vad lockade dig till advokatyrket White Collar Criminal Defense?

Jag började inte min juridiska karriär med tanken, specifikt, att jag skulle kunna bli en White Collar-advokat, men jag har alltid haft ett starkt intresse för att hjälpa människor genom svåra tider. Jag har aldrig varit intresserad av att debattera för debattens skull, och inte heller någon som letar efter en strid, men tanken på att komma in i en strid och tjäna andra i rollen som ”beskyddare” och ”förespråkare” har alltid tilltalat mig.

Och dessutom är ämnet mycket intressant; konceptet med mycket intelligenta och framgångsrika människor som blir inblandade i olagligt beteende – den uppenbara orimligheten i det hela – har alltid fascinerat mig. Motsatsen är lika fängslande. Det vill säga … vad driver regeringen att i ett visst fall ta en uppsättning fakta som vanligtvis skulle kunna leda till en civilrättslig överträdelse eller till och med ingen statlig åtgärd, och förvandla den till ett straffrättsligt åtal?

För att få bästa möjliga resultat för dina klienter måste du se alla sidor av en historia i varje fall.

När du började praktisera juridik, vad var det som överraskade dig?

När du börjar livet som advokat, förutsatt att du är uppmärksam, överraskar allt dig. En av de mer överraskande sakerna var dynamiken hos erfarna rättegångsadvokater … de kan vara i en rättssal och ”slåss” om bevis och lag samtidigt som de har och upprätthåller professionella relationer med sina motståndare. Det är häpnadsväckande när man för första gången ser sådana advokater som är engagerade i en hård strid i rättssalen och sedan vänder sig om och frågar sin motpart hur deras familj mår eller delar med sig av ett skämt.

Hur hanterade du dina förändrade uppfattningar om hur rättegångsadvokater bör bete sig?

Nja, allteftersom man får mer erfarenhet växer man till insikt om att denna unika dynamik är mer än bara god uppfostran. Det är ett erkännande av varje advokats plikt mot domstolen och dess regler samt mot klienten. Den är praktisk. Disciplinen att koncentrera sig på det aktuella fallet i stället för att låta sig distraheras av perifera och personliga strider kan göra skillnaden mellan framgång och misslyckande. En advokats fokus på sitt eget personliga drama kan inte göra något för att främja sin klients sak. Saker och ting kan bli intensiva och ibland kan det explodera. Men baslinjen måste av nödvändighet vara centrerad på kollegialitet och integritet. Så snart jag accepterade detta och behärskade denna färdighet kände jag mig redo att nå en högre nivå i min juridiska praktik.

Observation och imitation är bra färdigheter för dem som inte kan praktisera i ett ”trial by fire”-format.

Vilka andra färdigheter anser du att en advokat måste ha för att bli en ”framgångsrik vitkärlsadvokat”?

De måste vara känslomässigt intelligenta. För att få bästa möjliga resultat för sina klienter måste man se alla sidor av en historia i varje fall. Man måste också ha en stor arbetsmoral för att driva igenom konkurrerande intressen för att nå rätt resultat och man måste ha förmågan att ta emot ett slag och driva vidare. (Kanske gav min uppväxt som ett av sex barn mig en bra start på den fronten.)

För de advokater som inte har tillgång till en stor familj, hur kan de annars skaffa sig dessa färdigheter?

Observation och imitation är bra färdigheter för dem som inte kan praktisera i ett ”trial by fire”-format. Mina grundstudier i historia och militärvetenskap gav mig till exempel exponering för så många exceptionella ledare och betydelsefulla personer som visade ledarskap trots motgångar. Jag har också erfarenhet som arméofficer och åklagare som gjorde det möjligt för mig att omsätta en del av dessa lärdomar i praktiken.

Du har genomfört ett antal internutredningar inom området ekonomisk brottslighet, kan du berätta hur denna process går till?

Oavsett vad som är den utlösande faktorn har organisationens dynamik redan förändrats vid den tidpunkt då jag har blivit anställd. Det finns oro, osäkerhet och misstänksamhet bland nyckelpersoner i organisationen.

Interna utredningar är en långvarig process med många komponenter. Vad jag försöker hålla i minnet i början av varje utredning är att det är sällsynt att ett företag eller en organisation utreder sig själv av allmän nyfikenhet på om något är fel i leden. I likhet med de flesta människor, inklusive mig själv, som bara går till doktorn när de får symtom, kallar företag vanligtvis till en internutredning först när de får nys om att något inte står rätt till.

Med detta i åtanke måste jag också notera vad som ledde till utredningen: den första informationen kan komma från en visselblåsare, ett oroväckande resultat i en revision eller allvarliga påståenden som framförs i en civilrättslig stämning. Oavsett vad som utlöste detta har organisationens dynamik redan förändrats när jag har anställts. Det finns oro, osäkerhet och misstänksamhet bland nyckelpersoner i organisationen. Och beroende på omständigheterna kan effekterna redan ha börjat sprida sig till de anställda, varav en del kan komma att bli viktiga källor i utredningen. Vid denna tidpunkt är människor oroliga för företagets framtid, deras personliga rykte och karriärsambitioner, och mer omedelbart för sina jobb. Och innan jag påbörjar en utredning måste jag ta hänsyn till allt detta.

I vissa situationer är vissa chefer eller anställda redan företrädda av ett juridiskt ombud eller kan behöva ett personligt ombud.

När detta är gjort börjar processen vanligen med en rad möten med ledningen och viktiga chefer, under vilka advokaten som genomför utredningen måste: (1) lyssna och samla in så mycket information som möjligt, och (2) lugna människor och ge dem råd om processen och de potentiella konsekvenserna.

Det måste fastställas att advokaten som genomför utredningen inte är personlig advokat för någon av de tjänstemän, chefer eller anställda som de kan komma i kontakt med under utredningen. I stället är de skyldiga gentemot företaget eller företagets styrelse.

Från början måste advokaten också fastställa om resultaten av utredningen kommer att offentliggöras allmänt, avslöjas för regeringen under vissa omständigheter eller förbli privilegierade på något sätt, antingen som en produkt av företagets advokat eller enligt privilegiet om kommunikation mellan advokat och klient. De bästa advokaterna vet också att det måste finnas en överenskommelse från början om huruvida det kommer att finnas en skriftlig rapport om utredningen.

I vissa situationer är vissa chefer eller anställda redan företrädda av ett ombud eller kan behöva ett personligt ombud. Detta måste avgöras så snart som möjligt innan intervjuerna börjar och dokumenten granskas. Det måste också finnas en överenskommelse från början om utredningens parametrar och en förståelse för de potentiella fördelarna och de potentiella negativa konsekvenserna.

Utmaningen att inhämta information samtidigt som vittnen hålls på armlängds avstånd möts bäst med hövlighet och känslighet, så jag rekommenderar alltid våra unga advokater att arbeta med att utveckla dessa färdigheter.

Nästa steg innebär insamling av bevis genom granskning av dokument och intervjuer. Tillvägagångssättet vid intervjuer är avgörande. När vi genomför dessa intervjuer har vi den samtidiga och konkurrerande utmaningen att göra vittnena tillräckligt bekväma för att de ska kunna dela med sig av potentiellt skadlig information … samtidigt som vi klargör att vi inte är deras advokater.

Detta låter intensivt och utmanande! Några tips för att lyckas om någon bestämmer sig för att bli White Collar-advokat?

Utmaningen att få fram information samtidigt som man håller vittnen på armlängds avstånd möts bäst med artighet och känslighet, så jag rekommenderar alltid våra unga advokater att de arbetar med att utveckla dessa färdigheter. Ibland krävs det också ett par möten för att etablera en relation med ett vittne som är nödvändig för att få fram viktig information. Detta kräver tålamod och förståelse. Så ju tidigare du kan utveckla dessa färdigheter om du vill bli White Collar-advokat, desto bättre kommer din juridiska praktik att bli.

En fråga till … Hur skiljer sig utredningar som rör statliga organisationer från de utredningar som du genomför för privata företag?

Den främsta skillnaden är hur informationen kan användas. Vid utredningar som rör statliga organisationer är möjligheten att upprätthålla kontroll över antalet personer som har kännedom om potentiellt skadlig information mycket mer begränsad. Beroende på vilken typ av statlig organisation det rör sig om och vilken typ av problem som utreds kan det vara nödvändigt att offentliggöra resultaten (när liknande omständigheter som rör ett privat företag kan hållas hemliga för allmänheten).

James W. Kraus

Partner

Telefon: (412) 263-4370
Fax: (412) 263-4221
E-post: [email protected]

www.pietragallo.com

JAMES W. KRAUS är partner på Pietragallo Gordon Alfano Bosick & Raspanti, LLP. Hans verksamhet omfattar både straffrättsliga och civilrättsliga tvister samt representation av klienter i samband med statliga utredningar. Han har genomfört många interna utredningar för privata företag, statliga organisationer och börsnoterade företag. Före sin karriär hos Pietragallo tjänstgjorde Kraus som straffrättslig åklagare inom den amerikanska arméns 4:e infanteridivision. Han tjänstgjorde senare som rådgivare för miljörättsliga tvister för armédepartementet i Washington DC.

Mr Kraus har omfattande erfarenhet av rättegångar inom ett brett spektrum av juridiska discipliner, inklusive brottslighet i samband med vita kragar, tvister inom finansiella tjänster och hälso- och sjukvård. Han har utsetts till Pennsylvania Super Lawyer inom området brottsbekämpning sedan 2012.

Pietragallo Gordon Alfano Bosick & Raspanti, LLP är en medelstor advokatbyrå med fem kontor i Pennsylvania, West Virginia och Ohio och huvudkontor i Philadelphia och Pittsburgh. Från styrelserummet till rättssalen tillhandahåller vi skräddarsydda juridiska lösningar som driver företag, organisationer och individer att nå sina långsiktiga mål. White Collar Defense är bara ett av våra många verksamhetsområden. Vi har också starka kärnkompetenser inom företag, byggbranschen, sysselsättning, försäkringar, produktansvar och riskhantering.