USA:s Securities and Exchange Commission har åtalat en olicensierad mäklare och hans Knoxville, Tenn.-baserat företag, Wieniewitz Financial, för att olagligt ha erbjudit och sålt värdepapper från Woodbridge Group of Companies och 1 Global Capital.

Sec:s klagomål säger att Henry J. ”Trae” Wieniewitz, III och Wieniewitz Financial olagligt erbjöd och sålde Woodbridge- och 1 Global-värdepapper till mer än 630 icke-professionella investerare från åtminstone februari 2016 till juli 2018. SEC hävdar att Wieniewitz och hans företag under hela denna period varken var registrerade som mäklare/handlare hos kommissionen eller associerade med en registrerad mäklare/handlare.

SEC har tidigare anklagat Woodbridge, dess ägare och andra för att ha drivit ett Ponzi-system på 1,2 miljarder dollar och anklagat 1 Global och dess ägare för att ha drivit ett bedrägligt system för att förskingra miljontals dollar från investerare.

Woodbridge påstods ha lurat 8 400 investerare i ett utstuderat Ponzi-system där försäljare med högt tryck användes för att lura investerare, många av dem seniorer som hade investerat i pensionsfonder, och som fick höra att de skulle återbetalas från höga räntesatser på lån till tredjepartslåntagare, sade SEC.

Tretton försäljningsagenter från Woodbridge åtalades också för olika registreringsöverträdelser, enligt SEC. Dessa 13 enskilda anklagade som åtalades var bland Woodbridges främsta intäktsproducenter och sålde mer än 350 miljoner dollar av dess oregistrerade värdepapper till mer än 4 400 investerare, enligt SEC:s meddelande i december förra året när åtalen tillkännagavs.

Enligt SEC ska Wieniewitz och Wieniewitz Financial ha samlat in mer än 11,4 miljoner dollar och tagit in cirka 500 000 dollar i provisioner från olaglig försäljning av Woodbridge-värdepapper. De samlade också in mer än 53 miljoner dollar och fick cirka 3 miljoner dollar i provisioner från olaglig försäljning av värdepapper från 1 Global.

I det klagomål som lämnades in i måndags till US District Court for the Southern District of Florida begärs domstolsförelägganden, återlämnande av påstådda olagligt förvärvade vinster med ränta och ekonomiska påföljder mot Wieniewitz och Wieniewitz Financial.

SEC sade att Wieniewitz och Wieniewitz Financial förlikade sig med SEC:s anklagelser om ansvar utan att erkänna eller förneka anklagelserna, och gick med på att bli föremål för förelägganden, med domstolen att fastställa beloppen för återbetalning, ränta och straffavgifter vid ett senare tillfälle.