A gyakorlatiasságtól a dinamizmusig, Jim megosztja, hogyan kell kezelni egy belső vizsgálatot egy vállalatnál, ha valami nem tűnik helyesnek.

Mi vonzotta a fehérgalléros bűnügyek jogi gyakorlatához?

Nem úgy kezdtem a jogi karrieremet, hogy kifejezetten úgy gondoltam, fehérgalléros ügyvéd lehetek, de mindig is erősen érdekelt, hogy segítsek az embereknek a nehéz időkben. Soha nem érdekelt a vita a vita kedvéért, és nem is voltam olyan, aki keresi a harcot, de a gondolat, hogy harcba szálljak, és a “védelmező” és “ügyvéd” szerepében szolgáljak másokat, mindig is vonzott.

Emellett a téma nagyon érdekes; mindig is lenyűgözött az a koncepció, hogy rendkívül intelligens és sikeres emberek illegális magatartásba keverednek – az egésznek a látszólagos ellentmondásossága. A fordítottja is hasonlóan magával ragadó. Vagyis … mi készteti a kormányt egy adott esetben arra, hogy egy olyan tényállást, amely tipikusan polgári jogi jogsértéshez vagy akár semmilyen kormányzati intézkedéshez vezethetne, büntetőeljárássá alakítson?

Hogy a legjobb eredményt érje el az ügyfelei számára, minden esetben a történet minden oldalát látnia kell.

Amikor először kezdett ügyvédként praktizálni, mi lepte meg?

Amikor ügyvédként kezdi az életét, feltéve, hogy figyel, minden meglepi. Az egyik legmeglepőbb dolog a tapasztalt peres ügyvédek dinamikája volt … képesek a tárgyalóteremben lenni és “megküzdeni” a bizonyítékokkal és a joggal kapcsolatban, miközben szakmai kapcsolatokat ápolnak és tartanak fenn az ellenfeleikkel. Megdöbbentő, amikor először lát ilyen ügyvédeket, akik éles bírósági csatát vívnak, majd megfordulnak, és megkérdezik az ellenfél ügyvédjét, hogy van a családja, vagy megosztanak egy viccet.

Hogyan birkózott meg a változó felfogásával arról, hogyan kell viselkedniük a peres ügyvédeknek?

Nos, ahogy egyre több tapasztalatot szerez, egyre inkább megérti, hogy ez az egyedülálló dinamika több mint jó modor. Ez az egyes ügyvédek kötelességének felismerése a bíróság és annak szabályai, valamint az ügyfelük iránt. Ez gyakorlatias. A fegyelem gyakorlása, hogy az adott ügyre koncentráljon, ahelyett, hogy a perifériális és személyes csatározások elterelnék a figyelmét, jelentheti a különbséget siker és kudarc között. Ha egy ügyvéd a saját személyes drámájára összpontosít, azzal semmit sem tehet az ügyfele ügyének előmozdításáért. A dolgok feszültté válhatnak, és néha ki is robbanhatnak. De az alapvonalnak szükségszerűen a kollegialitás és az integritás kell, hogy a középpontban legyen. Amint ezt elfogadtam, és elsajátítottam ezt a készséget, úgy éreztem, készen állok arra, hogy magasabb szintet érjek el a jogi gyakorlatomban.”

A megfigyelés és az utánzás jó készségek azok számára, akik nem tudnak “tűzpróbában” gyakorolni.”

Milyen más készségekkel kell még rendelkeznie egy ügyvédnek ahhoz, hogy “sikeres fehérgalléros ügyvéd” legyen?

Emocionálisan intelligensnek kell lennie. Ahhoz, hogy a legjobb eredményeket érje el az ügyfelei számára, minden esetben a történet minden oldalát látnia kell. Nagyszerű munkamorállal is rendelkeznie kell ahhoz, hogy az egymással versengő érdekeken keresztül a megfelelő eredmény elérése érdekében előre tudjon nyomulni, és képesnek kell lennie arra, hogy elviselje az ütéseket, és továbblépjen. (Talán az, hogy 6 gyermek egyikeként nőttem fel, jó kezdetet adott nekem ezen a téren.)

Azok az ügyvédek, akiknek nincs nagy családjuk, hogyan szerezhetik meg ezeket a készségeket?

A megfigyelés és az utánzás jó készségek azok számára, akik nem tudnak “tűzpróbán” gyakorolni. Például a történelem és hadtudományok egyetemi tanulmányaim során nagyon sok kivételes vezetőt és jelentős embert ismerhettem meg, akik a nehézségekkel szemben is vezetői képességet mutattak. Katonatisztként és ügyészként is van tapasztalatom, ami lehetővé tette számomra, hogy e tanulságok egy részét a gyakorlatba ültessem át.”

Ön számos belső vizsgálatot folytatott a fehérgalléros bűncselekmények területén; megosztaná, hogyan működik ez a folyamat?

A kiváltó okoktól függetlenül, mire engem felvesznek, a szervezet dinamikája már megváltozott. A szervezet kulcsemberei között aggodalom, bizonytalanság és gyanakvás van.

A belső vizsgálatok hosszadalmas, sok összetevőből álló folyamat. Amit minden vizsgálat kezdetén igyekszem szem előtt tartani, az az, hogy ritkán fordul elő, hogy egy vállalat vagy szervezet általános kíváncsiságból vizsgálja önmagát, hogy valami nincs rendben a soraiban. Hasonlóan a legtöbb ember hajlamához – magamat is beleértve -, akik csak akkor mennek orvoshoz, ha tüneteik vannak, a vállalatok jellemzően csak akkor kérnek belső vizsgálatot, ha megérezték, hogy valami nincs rendben.

Azt is szem előtt tartva, azt is figyelembe kell vennem, hogy mi vezetett a vizsgálathoz: a kezdeti információ származhat egy bejelentőtől, egy auditálás során tett aggasztó megállapítástól vagy egy polgári perben tett súlyos állításoktól. A kiváltó okoktól függetlenül, mire engem felvesznek, a szervezet dinamikája már megváltozott. A szervezet kulcsemberei körében aggodalom, bizonytalanság és gyanakvás tapasztalható. És a körülményektől függően a hatás már elkezdhetett átterjedni a ranglétrán lévőkre, akik közül néhányan végül a vizsgálat kulcsfontosságú forrásává válhatnak. Ezen a ponton az emberek aggódnak a vállalat jövőjéért, személyes hírnevükért és karriercéljaikért, és ami még közvetlenebb, az állásukért. És mielőtt bármilyen vizsgálatot megkezdenék, mindezt figyelembe kell vennem.”

Egyes helyzetekben egyes vezetőket vagy alkalmazottakat már képvisel egy ügyvéd, vagy személyes ügyvédre lehet szükségük.”

Amikor ez megtörtént, a folyamat általában a vezetőséggel és a kulcsfontosságú vezetőkkel folytatott megbeszélések sorozatával kezdődik, amelyek során a vizsgálatot végző ügyvéd köteles: (1) meghallgatni és a lehető legtöbb információt összegyűjteni, és (2) megnyugtatni az embereket, és tanácsot adni nekik az eljárással és a lehetséges következményekkel kapcsolatban.

Meg kell állapítani, hogy a vizsgálatot lefolytató ügyvéd nem személyes ügyvédje azoknak a tisztviselőknek, vezetőknek vagy alkalmazottaknak, akikkel a vizsgálat során kapcsolatba kerülhet. Inkább a társasággal vagy a társaság igazgatótanácsával szemben áll fenn a kötelezettsége.

Az ügyvédnek már a kezdetektől fogva meg kell állapítania azt is, hogy a vizsgálat eredményeit általánosan közzéteszik-e, bizonyos körülmények között nyilvánosságra hozzák-e a kormány számára, vagy valamilyen módon – akár a társaság ügyvédjének termékeként, akár az ügyvédi ügyfélkapcsolatra vonatkozó kiváltság alapján – bizalmasan kezelik. A legjobb ügyvédek azt is tudják, hogy már a kezdetektől fogva meg kell állapodni arról, hogy a vizsgálatról írásos jelentés készül-e.

Egyes helyzetekben egyes vezetőket vagy alkalmazottakat már ügyvéd képvisel, vagy személyes ügyvédre lehet szükségük. Ezt a kihallgatások megkezdése és a dokumentumok áttekintése előtt a lehető leghamarabb meg kell határozni. Szintén a kezdetektől fogva meg kell állapodni a vizsgálat paramétereiről, valamint a lehetséges előnyök és a lehetséges hátrányos következmények megértéséről.

Az információszerzés kihívását a tanúk távolságtartása mellett a legjobb udvariassággal és érzékenységgel megoldani, ezért mindig azt ajánlom fiatal ügyvédeinknek, hogy dolgozzanak e készségek fejlesztésén.

A következő lépések közé tartozik a bizonyítékok gyűjtése a dokumentumok áttekintése és a kihallgatások révén. Az interjúkhoz való hozzáállás kritikus jelentőségű. Az interjúk lefolytatása során egyszerre és egymással versengő kihívást jelent, hogy a tanúkat eléggé megnyugtassuk ahhoz, hogy esetleg potenciálisan káros információkat osszanak meg … ugyanakkor egyértelművé tegyük, hogy nem vagyunk az ügyvédeik.

Ez intenzíven és kihívást jelentőnek hangzik! Van valamilyen tippje a sikerhez, ha valaki úgy dönt, hogy fehérgalléros ügyvéd lesz?

Az információszerzés kihívását, miközben a tanúkat távol kell tartani, a legjobb udvariassággal és érzékenységgel megoldani, ezért mindig azt ajánlom fiatal ügyvédeinknek, hogy dolgozzanak e készségek fejlesztésén. Néha néhány találkozóra is szükség van ahhoz, hogy kialakuljon a kapcsolat egy olyan tanúval, aki szükséges a kritikus információk megszerzéséhez. Ehhez türelemre és megértésre van szükség. Tehát minél korábban fejleszti ezeket a készségeket, ha fehérgalléros ügyvéd szeretne lenni, annál jobb lesz a jogi gyakorlata.

Még egy kérdés … Miben különböznek a kormányzati szervezetekkel kapcsolatos vizsgálatok az Ön által magánvállalkozások számára folytatott vizsgálatoktól?

Az elsődleges különbség az, hogy az információkat hogyan lehet felhasználni. A kormányzati szervezeteket érintő vizsgálatok esetében sokkal korlátozottabb a potenciálisan káros információkról tudomással bíró személyek számának ellenőrzésére való képesség. A kormányzati szervezet típusától és a vizsgált probléma jellegétől függően szükségessé válhat a megállapítások nyilvánosságra hozatala (amikor egy magánvállalatot érintő hasonló körülményeket esetleg el lehet titkolni a nyilvánosság elől).

James W. Kraus

Társ

Telefont: (412) 263-4370
Fax: (412) 263-4221
E-mail: (412) 263-4370
Fax: (412) 263-4221
E-mail: [email protected]

www.pietragallo.com

JAMES W. KRAUS a Pietragallo Gordon Alfano Bosick & Raspanti, LLP partnereként dolgozik. Gyakorlata magában foglalja mind a büntető-, mind a polgári peres ügyeket, valamint az ügyfelek képviseletét a kormányzati vizsgálatok során. Számos belső vizsgálatot folytatott magánvállalatok, kormányzati szervezetek és tőzsdén jegyzett vállalatok számára. A Pietragallónál töltött karrierjét megelőzően Kraus úr JAG büntetőügyészként szolgált az amerikai hadsereg 4. gyalogos hadosztályánál. Később a hadsereg washingtoni minisztériumának környezetvédelmi peres ügyekkel foglalkozó tanácsosaként dolgozott.

Kraus úr széles körű tárgyalási tapasztalattal rendelkezik a jogi szakterületek széles skáláján, beleértve a fehérgalléros bűnözést, a pénzügyi szolgáltatásokkal kapcsolatos peres ügyeket és az egészségügyet. A bűnügyi védelem területén 2012 óta a Pennsylvania Super Lawyer listáján szerepel.

Pietragallo Gordon Alfano Bosick & Raspanti, LLP egy közepes méretű ügyvédi iroda öt irodával Pennsylvaniában, Nyugat-Virginiában és Ohióban, valamint philadelphiai és pittsburghi székhellyel. A tárgyalóteremtől a tárgyalóteremig olyan egyedi jogi megoldásokat kínálunk, amelyek elősegítik, hogy a vállalkozások, szervezetek és magánszemélyek elérjék hosszú távú céljaikat. A fehérgalléros védelem csak egy a számos tevékenységi területünk közül. Erős alapkompetenciákkal rendelkezünk továbbá az üzleti, az építőipari, a munkaügyi, a biztosítási, a termékfelelősségi és a kockázatkezelési területeken.