Az Egyesült Államok Értékpapír- és Tőzsdefelügyelete vádat emelt egy engedély nélküli bróker és a Knoxville, Tenn.-i…székhelyű cégét, a Wieniewitz Financial-t, a Woodbridge Group of Companies és az 1 Global Capital értékpapírjainak jogellenes felkínálásáért és értékesítéséért.

A SEC panasza szerint Henry J. “Trae” Wieniewitz, III és a Wieniewitz Financial legalább 2016 februárjától 2018 júliusáig több mint 630 lakossági befektetőnek jogellenesen kínált és értékesített Woodbridge és 1 Global értékpapírokat. A SEC azt állítja, hogy ebben az időszakban Wieniewitz és cége nem volt a Bizottságnál bróker-kereskedőként bejegyezve, és nem állt kapcsolatban bejegyzett bróker-kereskedővel.

A SEC korábban a Woodbridge-t, annak tulajdonosát és másokat egy 1,2 milliárd dolláros Ponzi-rendszer működtetésével, az 1 Global-t és annak tulajdonosát pedig egy olyan csalárd rendszer működtetésével vádolta meg, amelynek során több millió dollárt tulajdonítottak el a befektetőktől.

A Woodbridge állítólag 8400 befektetőt csalt ki egy bonyolult Ponzi-rendszerben, amelyben nagy nyomást gyakorló értékesítési ügynökökkel zsákmányolták ki a befektetőket, akik közül sokan nyugdíjalapokba fektettek, és azt mondták nekik, hogy a harmadik fél hitelfelvevőknek nyújtott kölcsönök magas kamataiból fogják visszafizetni őket – mondta a SEC.

A SEC szerint tizenhárom Woodbridge értékesítési ügynök ellen is vádat emeltek különböző regisztrációs jogsértések miatt. A SEC tavaly decemberi közleménye szerint, amikor a vádakat bejelentették, ez a 13 vádlott a Woodbridge legnagyobb bevételtermelői közé tartozott, több mint 350 millió dollár értékben adtak el nem regisztrált értékpapírokat több mint 4400 befektetőnek.

A SEC szerint Wieniewitz és a Wieniewitz Financial több mint 11,4 millió dollárt szerzett, és körülbelül 500 000 dollár jutalékot vett fel a Woodbridge-értékpapírok törvénytelen értékesítéséből. Emellett több mint 53 millió dollárt gyűjtöttek és körülbelül 3 millió dollár jutalékot kaptak az 1 Global értékpapírok jogellenes értékesítéséből.

A Florida déli körzetének amerikai kerületi bíróságához hétfőn benyújtott kereset bírósági végzéseket, az állítólagosan jogtalanul szerzett nyereség kamatokkal együtt történő visszatérítését és pénzbüntetést kér Wieniewitz és a Wieniewitz Financial ellen.

A SEC szerint Wieniewitz és a Wieniewitz Financial megegyezett a SEC vádjaival a felelősséget illetően anélkül, hogy elismerte vagy tagadta volna a vádakat, és beleegyezett abba, hogy a vádakkal szemben fizetési tilalmat rendelnek el, a bíróság pedig egy későbbi időpontban határozza meg az elkobzás, a kamatok és a büntetések összegét.