Die U.S. Securities and Exchange Commission hat einen nicht lizenzierten Makler und seine in Knoxville, Tennessee, ansässige Firma Wieniewitz Financial angeklagt.Die Beschwerde der SEC besagt, dass Henry J. „Trae“ Wieniewitz, III und Wieniewitz Financial Wertpapiere von Woodbridge und 1 Global Capital von mindestens Februar 2016 bis Juli 2018 an mehr als 630 Kleinanleger angeboten und verkauft haben. Die SEC behauptet, dass Wieniewitz und sein Unternehmen während dieses Zeitraums weder als Broker-Dealer bei der Kommission registriert noch mit einem registrierten Broker-Dealer verbunden waren.

Die SEC hat Woodbridge, seinen Eigentümer und andere zuvor wegen des Betriebs eines Ponzi-Schemas in Höhe von 1,2 Milliarden US-Dollar angeklagt und 1 Global und seinen Eigentümer wegen des Betriebs eines betrügerischen Schemas zur Veruntreuung von Millionen von Dollar von Anlegern angeklagt.

Woodbridge soll 8.400 Anleger in einem ausgeklügelten Ponzi-Schema betrogen haben, bei dem Vertriebsmitarbeiter mit hohem Druck auf die Anleger einwirkten, von denen viele Senioren waren, die in Rentenfonds investiert hatten, und denen gesagt wurde, dass sie durch hohe Zinssätze für Darlehen an Drittschuldner zurückgezahlt würden, so die SEC.

Dreizehn Woodbridge-Verkaufsvertreter wurden ebenfalls wegen verschiedener Registrierungsverstöße angeklagt, so die SEC. Diese 13 angeklagten Einzelpersonen gehörten zu den größten Umsatzbringern von Woodbridge und verkauften mehr als 350 Millionen Dollar an nicht registrierten Wertpapieren an mehr als 4.400 Anleger, so die SEC-Mitteilung vom Dezember letzten Jahres, als die Anklagen bekannt gegeben wurden.

Nach Angaben der SEC sammelten Wieniewitz und Wieniewitz Financial mehr als 11,4 Millionen Dollar ein und kassierten etwa 500.000 Dollar an Provisionen aus unrechtmäßigen Verkäufen von Woodbridge-Wertpapieren. Außerdem sammelten sie mehr als 53 Millionen Dollar ein und kassierten etwa 3 Millionen Dollar an Provisionen aus unrechtmäßigen Verkäufen von 1 Global-Wertpapieren.

Die am Montag beim US-Bezirksgericht für den südlichen Bezirk von Florida eingereichte Klage fordert gerichtliche Verfügungen, die Rückgabe angeblich unrechtmäßig erzielter Gewinne mit Zinsen sowie Geldstrafen gegen Wieniewitz und Wieniewitz Financial.

Die SEC teilte mit, dass Wieniewitz und Wieniewitz Financial die von der SEC erhobenen Vorwürfe in Bezug auf die Haftung beigelegt haben, ohne die Vorwürfe zuzugeben oder zu bestreiten, und dass sie zugestimmt haben, Unterlassungsklagen zu erheben, wobei das Gericht die Höhe der Rückerstattung, der Zinsen und der Geldstrafen zu einem späteren Zeitpunkt festlegen wird.