Komise pro cenné papíry USA obvinila makléře bez licence a jeho makléře z Knoxville, Tenn.Wieniewitz Financial se sídlem v Neville za nezákonnou nabídku a prodej cenných papírů společností Woodbridge Group of Companies a 1 Global Capital.

V žalobě SEC se uvádí, že Henry J. „Trae“ Wieniewitz, III a společnost Wieniewitz Financial nejméně od února 2016 do července 2018 nezákonně nabízeli a prodávali cenné papíry společností Woodbridge a 1 Global více než 630 drobným investorům. SEC tvrdí, že po celé toto období nebyli Wieniewitz a jeho společnost u Komise registrováni jako makléři-dealeři ani nebyli spojeni s registrovaným makléřem-dealerem.

SEK již dříve obvinila společnost Woodbridge, jejího majitele a další osoby z provozování Ponziho schématu v hodnotě 1,2 miliardy dolarů a společnost 1 Global a jejího majitele z provozování podvodného schématu, jehož cílem bylo zpronevěřit miliony dolarů od investorů.

Woodbridge údajně vylákal 8 400 investorů v rámci propracovaného Ponziho schématu, v němž byli využíváni obchodní zástupci s vysokým nátlakem, kteří lovili investory, z nichž mnozí byli senioři, kteří investovali do penzijních fondů, a bylo jim řečeno, že budou splaceni z vysokých úroků z půjček třetím osobám, uvedla SEC.

Třináct obchodních zástupců společnosti Woodbridge bylo rovněž obviněno z různých porušení registrace, uvedla SEC. Podle sdělení SEC z prosince loňského roku, kdy byla obvinění oznámena, patřilo těchto 13 obviněných jednotlivců k největším producentům příjmů společnosti Woodbridge, která prodala neregistrované cenné papíry v hodnotě více než 350 milionů USD více než 4 400 investorům.

Podle SEC společnosti Wieniewitz a Wieniewitz Financial získaly více než 11,4 milionu USD a na provizích z nezákonného prodeje cenných papírů Woodbridge inkasovaly přibližně 500 000 USD. Dále získaly více než 53 milionů dolarů a získaly přibližně 3 miliony dolarů na provizích z nezákonného prodeje cenných papírů společnosti 1 Global.

Žaloba podaná v pondělí u okresního soudu USA pro jižní okres Floridy požaduje soudní zákaz, vrácení údajně neoprávněně získaných zisků s úroky a finanční pokuty proti společnostem Wieniewitz a Wieniewitz Financial.

Komise pro cenné papíry a burzy uvedla, že společnosti Wieniewitz a Wieniewitz Financial urovnaly obvinění Komise pro cenné papíry a burzy, pokud jde o odpovědnost, aniž by přiznaly nebo popřely obvinění, a souhlasily s tím, že se na ně vztahují soudní příkazy, přičemž soud určí výši odpuštění, úroků a pokut k pozdějšímu datu

.