Comisia pentru valori mobiliare și schimburi din SUA a acuzat un broker fără licență și pe brokerul său din Knoxville, Tenn.cu sediul în Tennessee, Wieniewitz Financial, pentru oferirea și vânzarea ilegală de valori mobiliare ale Woodbridge Group of Companies și 1 Global Capital.

Denunțul SEC a declarat că Henry J. „Trae” Wieniewitz, III și Wieniewitz Financial au oferit și vândut în mod ilegal valori mobiliare ale Woodbridge și 1 Global la peste 630 de investitori de retail cel puțin din februarie 2016 până în iulie 2018. SEC susține că, în toată această perioadă, Wieniewitz și compania sa nu erau înregistrați ca agenți de brokeraj la Comisie și nici nu erau asociați cu un agent de brokeraj înregistrat.

SEC a acuzat anterior Woodbridge, proprietarul său și alte persoane de operarea unei scheme Ponzi de 1,2 miliarde de dolari și a acuzat 1 Global și proprietarul său de operarea unei scheme frauduloase pentru a sustrage milioane de dolari de la investitori.

Woodbridge ar fi înșelat 8.400 de investitori într-o schemă Ponzi elaborată, în cadrul căreia au fost folosiți agenți de vânzări sub presiune pentru a atrage investitori, mulți dintre ei seniori care au investit în fonduri de pensii, și cărora li s-a spus că vor fi rambursați din ratele ridicate ale dobânzilor la împrumuturi acordate unor terți, a declarat SEC.

Treisprezece agenți de vânzări Woodbridge au fost, de asemenea, acuzați pentru diverse încălcări ale înregistrării, a declarat SEC. Acei 13 inculpați individuali acuzați se numărau printre cei mai mari producători de venituri ai Woodbridge, vânzând peste 350 de milioane de dolari din titlurile sale de valoare neînregistrate către mai mult de 4.400 de investitori, potrivit comunicatului SEC din decembrie anul trecut, când au fost anunțate acuzațiile.

Potrivit SEC, Wieniewitz și Wieniewitz Financial au strâns peste 11,4 milioane de dolari și au încasat aproximativ 500.000 de dolari în comisioane din vânzări ilegale de titluri de valoare Woodbridge. De asemenea, au strâns peste 53 de milioane de dolari și au obținut aproximativ 3 milioane de dolari în comisioane din vânzări ilegale de titluri de valoare ale 1 Global.

Denunțul depus luni la Tribunalul Districtual al SUA pentru Districtul Sudic din Florida urmărește obținerea de interdicții judecătorești, returnarea presupuselor câștiguri obținute în mod ilicit, cu dobândă, și penalități financiare împotriva lui Wieniewitz și Wieniewitz Financial.

SEC a declarat că Wieniewitz și Wieniewitz Financial au soluționat acuzațiile SEC în ceea ce privește răspunderea, fără a recunoaște sau nega acuzațiile, și au fost de acord să facă obiectul unor interdicții, urmând ca instanța să stabilească sumele de dezmăț, dobânda și penalitățile la o dată ulterioară.

.