A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA cobrou um corretor sem licença e o seu Knoxville, Tennessee.por oferecer e vender ilegalmente títulos do Woodbridge Group of Companies e 1 Global Capital.

A queixa da SEC diz que Henry J. “Trae” Wieniewitz, III e Wieniewitz Financial ofereceram e venderam ilegalmente a Woodbridge e 1 Global Securities a mais de 630 investidores de varejo de pelo menos fevereiro de 2016 a julho de 2018. A SEC alega que durante todo esse período, Wieniewitz e sua empresa não estavam registrados como corretores-dealers na Comissão nem associados a um corretor-dealer registrado.

A SEC cobrou anteriormente da Woodbridge, seu proprietário, e de outros, a operação de um esquema Ponzi de $1,2 bilhões de dólares, e cobrou de 1 Global e de seu proprietário a operação de um esquema fraudulento para se apropriar indevidamente de milhões de dólares dos investidores.

Woodbridge supostamente cobrou 8.400 investidores num esquema Ponzi elaborado, no qual agentes de vendas de alta pressão eram usados para prender investidores, muitos deles idosos que tinham investido em fundos de aposentadoria, e foi-lhes dito que seriam reembolsados a partir de altas taxas de juros sobre empréstimos a mutuários de terceiros, disse a SEC.

Tirze agentes de vendas Woodbridge também foram cobrados por várias violações de registro, disse a SEC. Esses 13 réus individuais acusados estavam entre os maiores produtores de renda da Woodbridge, vendendo mais de US$ 350 milhões de seus títulos não registrados para mais de 4.400 investidores, de acordo com o comunicado da SEC de dezembro passado, quando as acusações foram anunciadas.

De acordo com a SEC, Wieniewitz e Wieniewitz Financial arrecadaram mais de US$ 11,4 milhões e receberam aproximadamente US$ 500.000 em comissões por vendas ilegais de títulos da Woodbridge. Eles também levantaram mais de US$ 53 milhões e obtiveram aproximadamente US$ 3 milhões em comissões de vendas ilegais de 1 Global Securities.

A queixa apresentada segunda-feira no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul da Flórida procura obter injunções judiciais, devolução de ganhos supostamente obtidos indevidamente com juros e penalidades financeiras contra Wieniewitz e Wieniewitz Financial.

A SEC disse que Wieniewitz e Wieniewitz Financial liquidaram as acusações da SEC quanto à responsabilidade sem admitir ou negar as alegações, e concordaram em estar sujeitos a injunções, com o tribunal para determinar as quantias de desembolso, juros e penalidades em uma data posterior.