Van praktisch tot dynamisch, Jim deelt hoe een intern onderzoek bij een bedrijf wordt afgehandeld als er iets niet in de haak lijkt te zijn.

Wat trok u aan in de praktijk van de White Collar Criminal Defense?

Ik ben mijn juridische carrière niet begonnen met de gedachte dat ik een White Collar Advocaat zou kunnen worden, maar ik heb altijd een sterke interesse gehad in het helpen van mensen in moeilijke tijden. Ik ben nooit geïnteresseerd geweest in debatteren om het debatteren, noch in het zoeken van een gevecht, maar het idee om een gevecht aan te gaan en anderen te dienen in de rol van “beschermer” en “advocaat” heeft mij altijd aangesproken.

Daarnaast is het onderwerp zeer interessant; het concept van zeer intelligente en succesvolle mensen die betrokken raken bij illegaal gedrag – de schijnbare ongerijmdheid van dit alles – heeft mij altijd gefascineerd. Het omgekeerde is even boeiend. Dat wil zeggen … wat drijft de regering in een bepaald geval om een reeks feiten die normaal zouden kunnen leiden tot een civiele overtreding of zelfs geen overheidsactie, om te zetten in een strafrechtelijke vervolging?

Om de beste resultaten voor uw cliënten te behalen, moet u in elke zaak alle kanten van het verhaal zien.

Wanneer u voor het eerst als advocaat begon, wat verraste u toen?

Als je begint met het leven als advocaat, en als je goed oplet, verrast alles je. Een van de meer verrassende dingen was de dynamiek van ervaren procesadvocaten … ze kunnen in een rechtszaal zijn en “het uitvechten” met betrekking tot bewijs en recht, terwijl ze professionele relaties met hun tegenstanders hebben en onderhouden. De eerste keer dat je zulke advocaten ziet, die verwikkeld zijn in een gevecht in de rechtszaal en zich vervolgens omdraaien en de raadsman van hun tegenpartij vragen hoe het met hun familie gaat of een mop delen, is het schokkend.

Hoe ging u om met uw veranderende perceptie van hoe procesadvocaten zich zouden moeten gedragen?

Wel, naarmate je meer ervaring opdoet, ga je begrijpen dat deze unieke dynamiek meer is dan alleen maar goede manieren. Het is een erkenning van de plicht van elke advocaat tegenover het hof en zijn regels, en tegenover zijn cliënt. Het is praktisch. De discipline om zich op de zaak te concentreren in plaats van te worden afgeleid door perifere en persoonlijke gevechten kan het verschil maken tussen succes en mislukking. De focus van een advocaat op zijn eigen persoonlijke drama kan de zaak van zijn cliënt niet ten goede komen. Het kan er heftig aan toe gaan en soms kan het uit de hand lopen. Maar de basislijn moet noodzakelijkerwijs gecentreerd zijn op collegialiteit en integriteit. Zodra ik dit geaccepteerd had en deze vaardigheid onder de knie had, voelde ik me klaar om een hoger niveau te bereiken in mijn juridische praktijk.

Observatie en imitatie zijn goede vaardigheden voor diegenen die niet kunnen oefenen in een “trial by fire”-format.

Welke andere vaardigheden moet een advocaat volgens u bezitten om een “succesvolle White Collar Lawyer” te zijn?

Ze moeten emotioneel intelligent zijn. Om de beste resultaten voor je cliënten te krijgen, moet je in elke zaak alle kanten van een verhaal zien. Je moet ook een goede werkethiek hebben om je door tegengestelde belangen heen te zetten om tot het juiste resultaat te komen en je moet tegen een stootje kunnen en door kunnen zetten. (Misschien heeft het opgroeien als een van 6 kinderen me een goede start op dat front gegeven.)

Voor die advocaten die niet in het bezit zijn van een grote familie, hoe kunnen ze anders die vaardigheden opdoen?

Observatie en imitatie zijn goede vaardigheden voor diegenen die niet kunnen oefenen in een “proef door vuur” formaat. Mijn studie geschiedenis en militaire wetenschappen heeft mij bijvoorbeeld in aanraking gebracht met veel uitzonderlijke leiders en belangrijke mensen die leiderschap hebben getoond bij tegenslagen. Ik heb ook ervaring als legerofficier en officier van justitie, waardoor ik sommige van die lessen in de praktijk kon brengen.

U hebt een aantal interne onderzoeken uitgevoerd op het gebied van witteboordencriminaliteit; kunt u vertellen hoe dit proces in zijn werk gaat?

Wat de aanleiding ook is, tegen de tijd dat ik ben aangenomen, is de dynamiek van de organisatie al veranderd. Er heerst bezorgdheid, onzekerheid en achterdocht onder belangrijke mensen in de organisatie.

Interne onderzoeken zijn een langdurig proces met veel componenten. Wat ik bij het begin van elk onderzoek voor ogen probeer te houden, is dat het zelden voorkomt dat een bedrijf of organisatie zichzelf onderzoekt uit algemene nieuwsgierigheid over de vraag of er iets mis is in de gelederen. Net als de meeste mensen, waaronder ikzelf, die alleen naar de dokter gaan als ze symptomen hebben, vragen bedrijven meestal pas om een intern onderzoek als ze lucht krijgen van het feit dat er iets niet klopt.

Dat in gedachten houdend, moet ik ook nota nemen van wat tot het onderzoek heeft geleid: de eerste informatie kan afkomstig zijn van een klokkenluider, een verontrustende bevinding in een audit of ernstige beschuldigingen in een civiele rechtszaak. Ongeacht de aanleiding, tegen de tijd dat ik ben aangenomen, is de dynamiek van de organisatie al veranderd. Er heerst ongerustheid, onzekerheid en wantrouwen onder belangrijke mensen in de organisatie. En afhankelijk van de omstandigheden kan het effect zich al hebben verspreid naar de gewone mensen, van wie sommigen belangrijke bronnen kunnen worden in het onderzoek. Op dit punt maken mensen zich zorgen over de toekomst van het bedrijf, hun persoonlijke reputatie en carrièrewensen, en meer direct, hun baan. En voordat ik met een onderzoek begin, moet ik met dat alles rekening houden.

In sommige situaties worden bepaalde leidinggevenden of werknemers al vertegenwoordigd door een raadsman of hebben ze behoefte aan een persoonlijke raadsman.

Als dat eenmaal is gebeurd, begint het proces meestal met een reeks bijeenkomsten met de leiding en belangrijke managers, waarbij de advocaat die het onderzoek uitvoert: (1) moet luisteren en zoveel mogelijk informatie moet verzamelen, en (2) mensen moet geruststellen en adviseren over het proces en de mogelijke gevolgen.

Het moet duidelijk zijn dat de advocaat die het onderzoek leidt, niet de persoonlijke advocaat is van een van de ambtenaren, managers of werknemers met wie hij tijdens het onderzoek in contact kan komen.

Van meet af aan moet de advocaat ook vaststellen of de resultaten van het onderzoek al dan niet in het algemeen zullen worden gepubliceerd, in bepaalde omstandigheden aan de overheid zullen worden bekendgemaakt, of op de een of andere manier vertrouwelijk zullen blijven, hetzij als het product van de advocaat van het bedrijf, hetzij onder het voorrecht betreffende advocaat-cliënt communicatie. De beste advocaten weten ook dat er vanaf het begin een overeenkomst moet zijn over de vraag of er een schriftelijk verslag van het onderzoek zal zijn.

In sommige situaties worden bepaalde leidinggevenden of werknemers reeds vertegenwoordigd door een raadsman of hebben zij mogelijk een persoonlijke raadsman nodig. Dit moet zo spoedig mogelijk worden vastgesteld voordat de ondervragingen beginnen en de documenten worden onderzocht. Ook moet er vanaf het begin overeenstemming zijn over de parameters van het onderzoek en moet men het eens zijn over de mogelijke voordelen en de mogelijke nadelige gevolgen.

De uitdaging om informatie te verkrijgen en tegelijkertijd getuigen op afstand te houden, kan het best worden aangegaan met hoffelijkheid en gevoeligheid, dus ik raad onze jonge advocaten altijd aan om aan de ontwikkeling van deze vaardigheden te werken.

De volgende stappen betreffen het verzamelen van bewijsmateriaal door middel van het doornemen van documenten en interviews. De aanpak van de ondervragingen is van cruciaal belang. Bij het afnemen van deze interviews staan we voor de gelijktijdige uitdaging om getuigen zo op hun gemak te stellen dat zij mogelijk schadelijke informatie kunnen delen… en tegelijkertijd duidelijk te maken dat wij niet hun advocaten zijn.

Dit klinkt intensief en uitdagend! Nog tips voor succes als iemand besluit een White Collar Lawyer te worden?

De uitdaging om informatie te verkrijgen en tegelijkertijd getuigen op afstand te houden, kan het beste worden aangegaan met hoffelijkheid en gevoeligheid, dus ik adviseer onze jonge advocaten altijd dat ze werken aan het ontwikkelen van deze vaardigheden. Soms kost het ook een paar bijeenkomsten om de relatie met een getuige op te bouwen die nodig is om kritische informatie te verkrijgen. Dit vereist geduld en begrip. Dus hoe eerder je die vaardigheden kunt ontwikkelen als je een White Collar Lawyer wilt zijn, hoe beter je rechtspraktijk zal zijn.

Nog een vraag … Hoe verschillen onderzoeken met betrekking tot overheidsorganisaties van de onderzoeken die je voor particuliere bedrijven uitvoert?

Het primaire verschil is hoe de informatie kan worden gebruikt. Bij onderzoeken die overheidsorganisaties betreffen, is de mogelijkheid om controle te houden over het aantal mensen dat kennis heeft van potentieel schadelijke informatie veel beperkter. Afhankelijk van het type overheidsorganisatie en de aard van het probleem dat wordt onderzocht, kan het nodig zijn bevindingen openbaar te maken (terwijl soortgelijke omstandigheden waarbij een particulier bedrijf is betrokken, wellicht aan het zicht van het publiek kunnen worden onttrokken).

James W. Kraus

Partner

Telefoon: (412) 263-4370
Fax: (412) 263-4221
E-mail: [email protected]

www.pietragallo.com

JAMES W. KRAUS is partner bij Pietragallo Gordon Alfano Bosick & Raspanti, LLP. Zijn praktijk omvat zowel strafrechtelijke als civielrechtelijke geschillen, alsmede vertegenwoordiging van cliënten in antwoord op overheidsonderzoeken. Hij heeft talrijke interne onderzoeken verricht voor particuliere ondernemingen, overheidsorganisaties en beursgenoteerde ondernemingen. Voorafgaand aan zijn loopbaan bij Pietragallo was de heer Kraus officier van justitie bij de 4th Infantry Division van het Amerikaanse leger. Later werkte hij als milieustrafpleiter voor het ministerie van Defensie in Washington, DC.

De heer Kraus heeft uitgebreide proceservaring in een breed scala van juridische disciplines, waaronder witteboordencriminaliteit, procesvoering in de financiële dienstverlening en gezondheidszorg. Hij is uitgeroepen tot Pennsylvania Super Lawyer op het gebied van Criminal Defense sinds 2012.

Pietragallo Gordon Alfano Bosick & Raspanti, LLP is een middelgroot advocatenkantoor met vijf kantoren verspreid over Pennsylvania, West Virginia, en Ohio en hoofdkantoren in Philadelphia en Pittsburgh. Van de directiekamer tot de rechtszaal, bieden wij op maat gemaakte juridische oplossingen die bedrijven, organisaties en individuen helpen hun lange termijn doelen te bereiken. Verdediging in witte boorden is slechts één van onze vele praktijkgebieden. We hebben ook sterke kerncompetenties in Business, Construction, Employment, Insurance, Product Liability, en Risk Management.