De Amerikaanse Securities and Exchange Commission heeft een makelaar zonder vergunning en zijn in Knoxville, Tenn.-gebaseerd bedrijf, Wieniewitz Financial, voor het onwettig aanbieden en verkopen van effecten van de Woodbridge Group of Companies en 1 Global Capital.

De klacht van de SEC zei dat Henry J. “Trae” Wieniewitz, III en Wieniewitz Financial illegaal Woodbridge- en 1 Global-effecten hebben aangeboden en verkocht aan meer dan 630 retailbeleggers van ten minste februari 2016 tot juli 2018. De SEC beweert dat Wieniewitz en zijn bedrijf gedurende deze hele periode noch geregistreerd waren als makelaar-handelaars bij de Commissie, noch geassocieerd waren met een geregistreerde makelaar-handelaar.

De SEC beschuldigde eerder Woodbridge, zijn eigenaar en anderen van het exploiteren van een Ponzi-regeling van $ 1,2 miljard, en beschuldigde 1 Global en zijn eigenaar van het exploiteren van een frauduleuze regeling om miljoenen dollars van beleggers te verduisteren.

Woodbridge zou 8.400 beleggers hebben opgelicht in een uitgebreide Ponzi-regeling waarin verkoopagenten met hoge druk werden gebruikt om te azen op beleggers, veel van hen senioren die hadden geïnvesteerd in pensioenfondsen, en hun werd verteld dat ze zouden worden terugbetaald uit hoge rentetarieven op leningen aan derden-leners, zei de SEC.

Dertien Woodbridge-verkoopagenten werden ook aangeklaagd voor verschillende registratieschendingen, zei de SEC. Die 13 individuele aangeklaagde verdachten behoorden tot de topinkomstenproducenten van Woodbridge, die meer dan $ 350 miljoen van zijn niet-geregistreerde effecten verkochten aan meer dan 4.400 beleggers, volgens de SEC-versie van afgelopen december toen de aanklachten werden aangekondigd.

Volgens de SEC hebben Wieniewitz en Wieniewitz Financial meer dan $ 11,4 miljoen opgehaald en ongeveer $ 500.000 aan commissies ontvangen uit onwettige verkoop van Woodbridge-effecten. Ze haalden ook meer dan $ 53 miljoen op en ontvingen ongeveer $ 3 miljoen aan commissies uit onwettige verkoop van 1 Global-effecten.

De maandag ingediende klacht in de U.S. District Court voor het zuidelijke district van Florida eist gerechtelijke bevelen, teruggave van naar verluidt onwettig verkregen winsten met rente, en financiële sancties tegen Wieniewitz en Wieniewitz Financial.

De SEC zei dat Wieniewitz en Wieniewitz Financial de aanklachten van de SEC met betrekking tot aansprakelijkheid hebben geregeld zonder de aantijgingen toe te geven of te ontkennen, en ermee hebben ingestemd onderworpen te worden aan rechterlijke bevelen, waarbij de rechtbank de bedragen van de terugbetaling, rente en boetes op een latere datum zal bepalen.