米国証券取引委員会は、無免許ブローカーと彼のノックスビル、テンナ-、の関与について起訴しました。Woodbridge Group of Companiesと1 Global Capitalの証券を違法に提供・販売したとして、Wieniewitz Financialという会社をベースにした。

SECの訴状によると、Henry J. “Trae” Wieniewitz, IIIとWieniewitz Financialは、少なくとも2016年2月から2018年7月まで630以上の個人投資家にウッドブリッジと1グローバル証券を違法に提供・販売したと述べた。 SECは、この期間中、Wieniewitzと彼の会社は、委員会にブローカーディーラーとして登録されておらず、登録ブローカーディーラーと関連していなかったと主張しています

SECは以前、ウッドブリッジとそのオーナーらを12億ドルのねずみ講を運営したとして告訴し、1 Globalとそのオーナーを投資家から数百万ドルを不正に横領する不正スキームを運営して告訴しています。

Woodbridgeは、高圧的な販売代理店が、投資家、その多くは退職基金に投資していた高齢者を食い物にし、第三者の借り手へのローンの高金利から返済されると言われた、精巧なねずみ講の8，400人の投資家からお金を騙し取ったと、SECは述べています。

13人のウッドブリッジの販売代理人も様々な登録違反で起訴されたとSECは述べています。

SEC によると、Wieniewitz と Wieniewitz Financial は、1140 万ドル以上を集め、ウッドブリッジ証券の違法な販売から約 50 万ドルの手数料を受け取りました。

フロリダ州南部地区連邦地方裁判所に月曜日に提出された訴状では、Wieniewitz と Wieniewitz Financial に対して、裁判所の命令による差し止め、利息付きの不正利得の返還、金融処罰を求める内容となっています。

SECによると、WieniewitzとWieniewitz Financialは、SECの告発を認めることも否定することもなく、責任に関して和解し、差止命令の対象となり、裁判所が後日、遺棄金、利息、ペナルティの金額を決定することに同意したという。