La Securities and Exchange Commission des États-Unis a accusé un courtier sans licence et sa société basée à Knoxville, Tennessee, Wieniewitz Financial, d’avoir illégalement offert et vendu des titres de Woodbridge Group of Companies et de 1 Global Capital.basée à Knoxville, Tennessee, Wieniewitz Financial, pour avoir illégalement offert et vendu des titres du Woodbridge Group of Companies et de 1 Global Capital.

La plainte de la SEC indique que Henry J. « Trae » Wieniewitz, III et Wieniewitz Financial ont illégalement offert et vendu des titres de Woodbridge et de 1 Global à plus de 630 investisseurs particuliers d’au moins février 2016 à juillet 2018. La SEC allègue que pendant toute cette période, Wieniewitz et sa société n’étaient ni enregistrés en tant que courtiers-négociants auprès de la Commission, ni associés à un courtier-négociant enregistré.

La SEC a précédemment accusé Woodbridge, son propriétaire et d’autres personnes d’avoir exploité un système de Ponzi de 1,2 milliard de dollars, et a accusé 1 Global et son propriétaire d’avoir exploité un système frauduleux pour détourner des millions de dollars des investisseurs.

Woodbridge aurait escroqué 8 400 investisseurs dans le cadre d’une pyramide de Ponzi élaborée dans laquelle des agents de vente à forte pression étaient utilisés pour s’attaquer aux investisseurs, dont beaucoup de personnes âgées qui avaient investi dans des fonds de retraite, et à qui l’on disait qu’ils seraient remboursés par des taux d’intérêt élevés sur des prêts à des emprunteurs tiers, a déclaré la SEC.

Treize agents commerciaux de Woodbridge ont également été accusés de diverses violations d’enregistrement, a déclaré la SEC. Ces 13 défendeurs individuels accusés étaient parmi les principaux producteurs de revenus de Woodbridge, vendant plus de 350 millions de dollars de ses titres non enregistrés à plus de 4 400 investisseurs, selon le communiqué de la SEC de décembre dernier lorsque les accusations ont été annoncées.

Selon la SEC, Wieniewitz et Wieniewitz Financial ont recueilli plus de 11,4 millions de dollars et ont encaissé environ 500 000 dollars de commissions provenant de ventes illégales de titres de Woodbridge. Ils ont également levé plus de 53 millions de dollars et obtenu environ 3 millions de dollars de commissions provenant de ventes illégales de titres 1 Global.

La plainte déposée lundi devant le tribunal de district des États-Unis pour le district sud de la Floride demande des injonctions ordonnées par le tribunal, la restitution des gains prétendument mal acquis avec intérêts, et des pénalités financières contre Wieniewitz et Wieniewitz Financial.

La SEC a déclaré que Wieniewitz et Wieniewitz Financial ont réglé les accusations de la SEC en matière de responsabilité sans admettre ou nier les allégations, et ont accepté d’être soumis à des injonctions, le tribunal devant déterminer les montants du dégorgement, des intérêts et des pénalités à une date ultérieure.