De ser práctico a ser dinámico, Jim comparte cómo se maneja una investigación interna en una empresa cuando algo no se ve bien.

¿Qué te atrajo a la práctica legal de la Defensa Penal de Cuello Blanco?

No comencé mi carrera legal pensando, específicamente, que podría ser un Abogado de Cuello Blanco, pero siempre he tenido un gran interés en ayudar a la gente en tiempos difíciles. Nunca me ha interesado debatir por debatir, ni buscar pelea, pero la idea de entrar en una lucha y servir a los demás en el papel de «protector» y «defensor» siempre me ha atraído.

Además, el tema es muy interesante; el concepto de personas muy inteligentes y con éxito que se ven involucradas en conductas ilegales -la aparente incongruencia de todo ello- siempre me ha fascinado. Lo contrario es igualmente cautivador. Es decir… ¿qué lleva al gobierno, en un caso concreto, a tomar un conjunto de hechos que típicamente podrían dar lugar a una infracción civil o incluso a ninguna acción gubernamental, y convertirlo en un proceso penal?

Para obtener los mejores resultados para tus clientes, tienes que ver todos los lados de una historia en cualquier caso.

Cuando empezaste a ejercer la abogacía, ¿qué te sorprendió?

Cuando empiezas la vida de abogado, suponiendo que estés atento, todo te sorprende. Una de las cosas que más me sorprendió fue la dinámica de los abogados litigantes con experiencia… pueden estar en una sala del juzgado y «pelearse» con respecto a las pruebas y el derecho mientras tienen y mantienen relaciones profesionales con sus oponentes. Resulta sorprendente la primera vez que ves a abogados así, que están inmersos en una batalla campal en la sala y luego se giran y preguntan al abogado contrario cómo está su familia o comparten un chiste.

¿Cómo afrontaste el cambio de percepción de cómo deben comportarse los abogados litigantes?

Bueno, a medida que adquieres más experiencia, vas comprendiendo que esta dinámica única es algo más que buenos modales. Es un reconocimiento del deber de cada abogado hacia el tribunal y sus reglas, así como hacia su cliente. Es práctica. El ejercicio de la disciplina para concentrarse en el caso en cuestión en lugar de distraerse con batallas periféricas y personales puede marcar la diferencia entre el éxito y el fracaso. El hecho de que un abogado se concentre en su propio drama personal no puede hacer nada por la causa de su cliente. Las cosas pueden ponerse intensas y a veces pueden estallar. Pero la línea de base, por necesidad, tiene que estar centrada en la colegialidad y la integridad. En cuanto acepté esto y dominé esta habilidad, me sentí preparado para alcanzar un nivel superior en mi práctica legal.

La observación y la imitación son buenas habilidades para aquellos que no pueden practicar en un formato de «prueba de fuego».

¿Qué otras habilidades cree que debe tener un abogado para ser un «Abogado de Cuello Blanco de éxito?»

Tienen que ser emocionalmente inteligentes. Con el fin de obtener los mejores resultados para sus clientes, tiene que ver todos los lados de una historia en cualquier caso. También hay que tener una gran ética de trabajo para empujar hacia adelante a través de los intereses en competencia para llegar al resultado correcto y hay que tener la capacidad de recibir un golpe y seguir adelante. (Tal vez el hecho de haber crecido como uno de los seis hijos me dio un buen comienzo en ese frente.)

Para aquellos abogados que no tienen una gran familia, ¿de qué otra manera pueden adquirir esas habilidades?

La observación y la imitación son buenas habilidades para aquellos que no pueden practicar en un formato de «prueba de fuego». Por ejemplo, mis estudios universitarios de historia y ciencias militares me permitieron conocer a muchos líderes excepcionales y personas significativas que demostraron su liderazgo ante la adversidad. También tengo experiencia como oficial del Ejército y como fiscal, lo que me permitió poner en práctica algunas de esas lecciones.

Ha llevado a cabo varias investigaciones internas en el ámbito de los delitos de cuello blanco; ¿puede compartir cómo funciona este proceso?

Independientemente del desencadenante, en el momento en que me contratan, la dinámica de la organización ya ha cambiado. Hay preocupación, inseguridad y sospecha entre las personas clave de la organización.

Las investigaciones internas son un proceso largo con muchos componentes. Lo que trato de tener en cuenta al inicio de cualquier investigación es la rareza de que cualquier empresa u organización se investigue a sí misma por curiosidad general sobre si algo está mal en las filas. Al igual que la mayoría de las personas, incluido yo mismo, que sólo van al médico cuando experimentan síntomas, las empresas suelen solicitar una investigación interna sólo cuando se enteran de que algo no va bien.

Teniendo esto en cuenta, también tengo que tomar nota de lo que ha llevado a la investigación: la información inicial puede venir de un denunciante, de un hallazgo preocupante en una auditoría o de graves acusaciones hechas en una demanda civil. Independientemente del desencadenante, cuando me contratan, la dinámica de la organización ya ha cambiado. Hay preocupación, inseguridad y sospecha entre las personas clave de la organización. Y, dependiendo de las circunstancias, el impacto puede haber empezado ya a extenderse a las personas de la base, algunas de las cuales pueden acabar convirtiéndose en fuentes clave en la investigación. En este punto, la gente está preocupada por el futuro de la empresa, su reputación personal y sus aspiraciones profesionales y, de forma más inmediata, por sus puestos de trabajo. Y antes de comenzar cualquier investigación, tengo que tener todo eso en cuenta.

En algunas situaciones, ciertos ejecutivos o empleados ya están representados por un abogado o pueden necesitar asesoramiento personal.

Una vez hecho esto, el proceso suele comenzar con una serie de reuniones con la dirección y los principales directivos, durante las cuales el abogado que lleva a cabo la investigación debe (1) escuchar y recopilar toda la información posible, y (2) tranquilizar a las personas y asesorarlas en relación con el proceso y las posibles consecuencias.

Debe establecerse que el abogado que lleva a cabo la investigación no es el abogado personal de ninguno de los funcionarios, directivos o empleados con los que pueda entrar en contacto durante la investigación. Más bien, el deber es para con la empresa o el consejo de administración de la empresa.

Desde el principio, el abogado también debe establecer si los resultados de la investigación se publicarán o no de forma general, se revelarán al gobierno en determinadas circunstancias, o seguirán siendo privilegiados de alguna manera, ya sea como producto del abogado de la empresa o bajo el privilegio relativo a la comunicación entre abogado y cliente. Los mejores abogados también saben que debe haber un acuerdo desde el principio sobre si habrá un informe escrito de la investigación.

En algunas situaciones, ciertos ejecutivos o empleados ya están representados por un abogado o pueden necesitar asesoramiento personal. Esto debe determinarse lo antes posible antes de que comiencen las entrevistas y se revisen los documentos. También tiene que haber un acuerdo desde el principio con respecto a los parámetros de la investigación y una comprensión de los posibles beneficios y las posibles consecuencias adversas.

El reto de obtener información mientras se mantiene a los testigos a distancia se resuelve mejor con cortesía y sensibilidad, por lo que siempre recomiendo a nuestros jóvenes abogados que trabajen en el desarrollo de estas habilidades.

Los siguientes pasos implican la recopilación de pruebas a través de la revisión de documentos y entrevistas. El enfoque de las entrevistas es fundamental. Al realizar esas entrevistas, tenemos el desafío simultáneo y competitivo de hacer que los testigos se sientan lo suficientemente cómodos como para que puedan compartir información potencialmente dañina… y al mismo tiempo dejar claro que no somos sus abogados.

¡Esto suena intenso y desafiante! ¿Algún consejo para tener éxito si alguien decide convertirse en un abogado de guante blanco?

El reto de obtener información mientras se mantiene a los testigos a distancia se afronta mejor con cortesía y sensibilidad, por lo que siempre recomiendo a nuestros jóvenes abogados que trabajen en el desarrollo de estas habilidades. A veces también se necesitan un par de reuniones para establecer la relación con un testigo que es necesaria para obtener información crítica. Esto requiere paciencia y comprensión. Así que cuanto antes puedas desarrollar esas habilidades si quieres ser un abogado de guante blanco, mejor será tu práctica legal.

Sólo una pregunta más… ¿En qué se diferencian las investigaciones relativas a organizaciones gubernamentales de las investigaciones que realizas para empresas privadas?

La principal diferencia es cómo se puede utilizar la información. Con las investigaciones que implican a organizaciones gubernamentales, la capacidad de mantener el control sobre el número de personas que tienen conocimiento de información potencialmente perjudicial es mucho más limitada. Dependiendo del tipo de organización gubernamental, y de la naturaleza del problema investigado, puede ser necesario hacer públicas las conclusiones (cuando circunstancias similares que implican a una empresa privada pueden mantenerse ocultas al público).

James W. Kraus

Socio

Teléfono: (412) 263-4370
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E-mail: [email protected]

www.pietragallo.com

JAMES W. KRAUS es socio de Pietragallo Gordon Alfano Bosick & Raspanti, LLP. Su práctica abarca tanto litigios penales como civiles, así como la representación de clientes en respuesta a investigaciones gubernamentales. Ha realizado numerosas investigaciones internas para empresas privadas, organizaciones gubernamentales y empresas que cotizan en bolsa. Antes de su carrera en Pietragallo, el Sr. Kraus trabajó como fiscal penal del JAG en la 4ª División de Infantería del Ejército de Estados Unidos. Más tarde, se desempeñó como abogado de litigios ambientales para el Departamento del Ejército en Washington, DC.

El Sr. Kraus tiene una amplia experiencia en juicios en una amplia gama de disciplinas legales, incluyendo delitos de cuello blanco, litigios de servicios financieros, y la salud. Ha sido nombrado Súper Abogado de Pensilvania en el área de Defensa Penal desde 2012.

Pietragallo Gordon Alfano Bosick &Raspanti, LLP es un bufete de abogados de tamaño medio con cinco oficinas en Pensilvania, Virginia Occidental y Ohio y sedes en Filadelfia y Pittsburgh. Desde la sala de juntas hasta el tribunal, proporcionamos soluciones legales personalizadas que impulsan a las empresas, organizaciones e individuos a alcanzar sus objetivos a largo plazo. La defensa de cuello blanco es sólo una de nuestras muchas áreas de práctica. También tenemos fuertes competencias en negocios, construcción, empleo, seguros, responsabilidad de productos y gestión de riesgos.