La Comisión de Valores de Estados Unidos ha acusado a un corredor sin licencia y a su empresa con sede en Knoxville, Tennessee, de ofrecer y vender ilegalmente valores de Woodbridge Group Companies y 1 Global Capital.con sede en Knoxville, Tennessee, Wieniewitz Financial, por ofrecer y vender ilegalmente valores de Woodbridge Group of Companies y 1 Global Capital.

La denuncia de la SEC dice que Henry J. «Trae» Wieniewitz, III y Wieniewitz Financial ofrecieron y vendieron ilegalmente valores de Woodbridge y 1 Global a más de 630 inversores minoristas desde al menos febrero de 2016 hasta julio de 2018. La SEC alega que durante todo este período, Wieniewitz y su compañía no estaban registrados como corredores de bolsa con la Comisión ni estaban asociados con un corredor de bolsa registrado.

La SEC acusó previamente a Woodbridge, a su propietario y a otros de operar un esquema Ponzi de 1.200 millones de dólares, y acusó a 1 Global y a su propietario de operar un esquema fraudulento para malversar millones de dólares de los inversores.

Woodbridge supuestamente estafó a 8.400 inversores en un elaborado esquema Ponzi en el que se utilizaron agentes de ventas de alta presión para aprovecharse de los inversores, muchos de ellos personas mayores que habían invertido en fondos de jubilación, y a los que se les dijo que se les pagaría con altos tipos de interés en préstamos a terceros prestatarios, dijo la SEC.

También se acusó a trece agentes de ventas de Woodbridge por diversas infracciones de registro, dijo la SEC. Esos 13 acusados individuales se encontraban entre los principales productores de ingresos de Woodbridge, vendiendo más de 350 millones de dólares de sus valores no registrados a más de 4.400 inversores, según el comunicado de la SEC del pasado mes de diciembre, cuando se anunciaron los cargos.

Según la SEC, Wieniewitz y Wieniewitz Financial recaudaron más de 11,4 millones de dólares y se llevaron aproximadamente 500.000 dólares en comisiones por ventas ilegales de valores de Woodbridge. También recaudaron más de 53 millones de dólares y obtuvieron aproximadamente 3 millones de dólares en comisiones por la venta ilegal de valores de 1 Global.

La demanda presentada el lunes en el Tribunal de Distrito de EE.UU. para el Distrito Sur de Florida busca órdenes judiciales, la devolución de las ganancias supuestamente mal habidas con intereses y sanciones económicas contra Wieniewitz y Wieniewitz Financial.

La SEC dijo que Wieniewitz y Wieniewitz Financial resolvieron los cargos de la SEC en cuanto a la responsabilidad sin admitir o negar las acusaciones, y acordaron estar sujetos a las medidas cautelares, con el tribunal para determinar los importes de restitución, intereses y sanciones en una fecha posterior.